多項選擇題違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，有下列（）情形之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷相關業(yè)務許可。

A.任何單位和個人強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔保
B.證券公司、資產(chǎn)托管機構、證券登記結(jié)算機構違反規(guī)定動用客戶的交易結(jié)算資金和證券
C.資產(chǎn)托管機構、證券登記結(jié)算機構對違反規(guī)定動用客戶的資金和證券的申請、指令予以同意、執(zhí)行
D.資產(chǎn)托管機構、證券登記結(jié)算機構發(fā)現(xiàn)客戶資金和證券被違法動用而未向國務院證券監(jiān)督管理機構報告


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1.多項選擇題證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，有下列（）情形之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N其相關證券業(yè)務許可。

A.違反規(guī)定委托其他單位或者個人進行客戶招攬、客戶服務或者產(chǎn)品銷售活動
B.向客戶提供投資建議，對證券價格的漲跌或者市場走勢作出確定性的判斷
C.未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務合同，或者未在與客戶簽訂的業(yè)務合同中載入規(guī)定的必備條款
D.推薦的產(chǎn)品或者服務與所了解的客戶情況不相適應

2.多項選擇題發(fā)生影響或者可能影響證券公司（）的重大事件的，證券公司應當立即向證券監(jiān)管機構報送臨時報告。

A.經(jīng)營管理
B.財務狀況
C.風險控制指標
D.客戶資產(chǎn)安全的重大事件