A.違反規(guī)定委托其他單位或者個(gè)人進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)或者產(chǎn)品銷售活動(dòng)
B.向客戶提供投資建議，對(duì)證券價(jià)格的漲跌或者市場(chǎng)走勢(shì)作出確定性的判斷
C.未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同，或者未在與客戶簽訂的業(yè)務(wù)合同中載入規(guī)定的必備條款
D.推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)
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A.經(jīng)營管理
B.財(cái)務(wù)狀況
C.風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)
D.客戶資產(chǎn)安全的重大事件
A.證券公司的內(nèi)部控制
B.證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理
C.證券交易所的監(jiān)督
D.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管
最新試題
證券經(jīng)紀(jì)人不能從事定向資產(chǎn)管理的業(yè)務(wù)、投行業(yè)務(wù)招攬及相關(guān)服務(wù)活動(dòng)。
禁止分支機(jī)構(gòu)未經(jīng)總部批準(zhǔn)向客戶融資、分支機(jī)構(gòu)可自行決定簽約、開戶、授信、保證金收取等事項(xiàng)。
A、B、C型證券營業(yè)部的通信線路中應(yīng)有一條為地面數(shù)據(jù)專線。
交易所提供的證券交易信息可以提供給客戶以外的其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人，但不得提供給客戶從事自身證券交易以外的其他活動(dòng)。
建立健全信息查詢制度與客戶回訪制度，保證客戶能夠隨時(shí)查詢證券經(jīng)紀(jì)人信息。按月或按季將證券經(jīng)紀(jì)人信息提供給客戶。負(fù)責(zé)客戶回訪的人員不得從事客戶招攬和客戶服務(wù)活動(dòng)。