判斷題證券公司投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點防范因管理不善、權(quán)責不明、未勤勉盡責等原因?qū)е碌姆娠L險、財務(wù)風險及道德風險。()
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
最新試題
證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T引用有關(guān)信息、資料時,應(yīng)當注明出處和著作權(quán)人。()
題型:判斷題
客戶可以向兩家證券公司融入資金和證券。()
題型:判斷題
在董事會、董事長不履行職責致使股東會會議無法召集的情況下,持有一定比例股權(quán)的股東和監(jiān)事會可以按照公司章程規(guī)定的程序召集臨時股東會()會議。
題型:判斷題
證券金融公司的注冊資本不少于60億人民幣,股東要用貨幣出資。()
題型:判斷題
證券金融公司應(yīng)當以證券公司的名義開立轉(zhuǎn)融通擔保證券明細賬戶。()
題型:判斷題
《關(guān)于會計師事務(wù)所從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》所稱證券、期貨相關(guān)機構(gòu),是指上市公司、首次公開發(fā)行證券公司、證券及期貨經(jīng)營機構(gòu)、證券及期貨交易所、證券投資基金及其管理公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)等。()
題型:判斷題
注冊會計師、會計師事務(wù)所的證券許可證實行年檢制度。()
題型:判斷題
證券公司向客戶提供融資、融券中收取的保證金可以用證券沖抵。()
題型:判斷題
證券公司開展創(chuàng)新業(yè)務(wù)的,在創(chuàng)新業(yè)務(wù)試點階段,應(yīng)當按照中國證監(jiān)會規(guī)定的較高比例計算風險資本準備;在創(chuàng)新業(yè)務(wù)推廣階段,風險資本準備計算比例可適當降低。()
題型:判斷題
證券公司投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點防范因管理不善、權(quán)責不明、未勤勉盡責等原因?qū)е碌姆娠L險、財務(wù)風險及道德風險。()
題型:判斷題