多項選擇題注冊資本為五億元的證券公司能夠經(jīng)營的業(yè)務(wù)有()
A.證券承銷與保薦
B.證券自營
C.證券資產(chǎn)管理
D.證券經(jīng)紀
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1.多項選擇題會計師事務(wù)所的證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)主要包括()。
A.接受委托買賣證券
B.凈資產(chǎn)驗證
C.會計報表審計
D.實收資本審驗
2.多項選擇題按照規(guī)定，對違規(guī)的律師事務(wù)所，其處罰措施有()。
A.公開道歉
B.責(zé)令停業(yè)
C.吊銷直接責(zé)任人員的資格證書
D.承擔(dān)連帶責(zé)任
最新試題
為了建立以凈資本為核心的風(fēng)險控制指標體系，加強證券公司風(fēng)險監(jiān)管，證券公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定計算凈資本和風(fēng)險準備。（）
題型：判斷題
資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以與自營業(yè)務(wù)聯(lián)系起來。（）
題型：判斷題
證券公司總經(jīng)理依據(jù)《公司法》、公司章程的規(guī)定行使職權(quán)，并向股東會負責(zé)。（）
題型：判斷題
客戶可以向兩家證券公司融入資金和證券。（）
題型：判斷題
證券公司投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點防范因管理不善、權(quán)責(zé)不明、未勤勉盡責(zé)等原因?qū)е碌姆娠L(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險及道德風(fēng)險。（）
題型：判斷題