單項選擇題對注冊會計師、會計師事務所、審計師事務所執(zhí)行證券期貨相關業(yè)務實行監(jiān)督管理的部門為()。
A.財政部和中國證監(jiān)會
B.國有資產管理局和中國證監(jiān)會
C.司法部和中國證監(jiān)會
D.中國人民銀行和中國證監(jiān)會
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1.單項選擇題證券公司在辦理經紀業(yè)務時是作為()。
A.委托人
B.信托人
C.中介人
D.投資人
2.單項選擇題在證券公司的核心業(yè)務中，因要輔助客戶物色目標公司、設計購并方案而被視為“財力和智力的高級結合”的業(yè)務是()。
A.自營業(yè)務
B.經紀業(yè)務
C.購并業(yè)務
D.資產管理業(yè)務
最新試題
同時承銷多家發(fā)行人公開發(fā)行的證券，發(fā)行期有交叉、且發(fā)行尚未結束的，可以合并計算各項承銷業(yè)務風險資本準備。（）
題型：判斷題
證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員引用有關信息、資料時，應當注明出處和著作權人。（）
題型：判斷題
證券公司向客戶提供融資、融券中收取的保證金可以用證券沖抵。（）
題型：判斷題
計算自營規(guī)模時，證券公司應當根據自營投資的類別，按成本價與公允價值孰低原則計算。（）
題型：判斷題
證券公司應當根據自身資產負債狀況和業(yè)務發(fā)展情況，建立動態(tài)的風險控制指標監(jiān)控和補足機制，但并不要求凈資本等各項風險控制指標在任一時點都符合規(guī)定標準。（）
題型：判斷題