單項(xiàng)選擇題證券公司在辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)是作為()。
A.委托人
B.信托人
C.中介人
D.投資人
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1.單項(xiàng)選擇題在證券公司的核心業(yè)務(wù)中,因要輔助客戶物色目標(biāo)公司、設(shè)計(jì)購并方案而被視為“財(cái)力和智力的高級(jí)結(jié)合”的業(yè)務(wù)是()。
A.自營業(yè)務(wù)
B.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C.購并業(yè)務(wù)
D.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
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最新試題
同時(shí)承銷多家發(fā)行人公開發(fā)行的證券,發(fā)行期有交叉、且發(fā)行尚未結(jié)束的,可以合并計(jì)算各項(xiàng)承銷業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。()
題型:判斷題
證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的,派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正。證券公司未按時(shí)報(bào)送整改計(jì)劃的,派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)立即限制其業(yè)務(wù)活動(dòng)。()
題型:判斷題
證券承銷業(yè)務(wù)可以采取代銷或者包銷方式。()
題型:判斷題
鼓勵(lì)內(nèi)部管理規(guī)范,風(fēng)險(xiǎn)控制制度健全,執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)高,社會(huì)信譽(yù)良好,有10名以上執(zhí)業(yè)律師,其中5名以上曾從事過證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)。()
題型:判斷題
律師被中國證監(jiān)會(huì)采取證券市場禁入措施或者被司法行政機(jī)關(guān)給予停止執(zhí)業(yè)處罰的,在規(guī)定禁入或者停止執(zhí)業(yè)期間不得從事證券法律業(yè)務(wù)。()
題型:判斷題