你可能感興趣的試題

多項(xiàng)選擇題

客戶(hù)開(kāi)立資金賬戶(hù)時(shí)必須簽署()等文件。

A.《證券交易委托代理協(xié)議書(shū)》
B.《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》
C.《買(mǎi)者自負(fù)承諾函》
D.《客戶(hù)資金三方存管協(xié)議書(shū)》

多項(xiàng)選擇題

證券公司向客戶(hù)提供投資建議，對(duì)證券價(jià)格的漲跌或者市場(chǎng)走勢(shì)作出確定性的判斷，應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任有()。

A.責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下罰款
B.沒(méi)有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的，處以10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款
C.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款
D.情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷(xiāo)其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可證

投資者進(jìn)行柜臺(tái)委托時(shí)，必須提供()，并填寫(xiě)委托單。

你可能感興趣的試題

客戶(hù)開(kāi)立資金賬戶(hù)時(shí)必須簽署()等文件。

證券公司向客戶(hù)提供投資建議，對(duì)證券價(jià)格的漲跌或者市場(chǎng)走勢(shì)作出確定性的判斷，應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任有()。

投資者進(jìn)行柜臺(tái)委托時(shí)，必須提供()，并填寫(xiě)委托單。

客戶(hù)開(kāi)立資金賬戶(hù)時(shí)必須簽署()等文件。

證券公司向客戶(hù)提供投資建議，對(duì)證券價(jià)格的漲跌或者市場(chǎng)走勢(shì)作出確定性的判斷，應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任有()。