A.責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下罰款
B.沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款
C.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下罰款
D.情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N其相關證券業(yè)務許可證
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你可能感興趣的試題
A.投資者的資金賬戶卡號
B.數(shù)字證書
C.網(wǎng)上證券委托的有效身份識別證件
D.投資者的證券賬戶卡號
A.填寫證券賬戶查詢申請表
B.提交企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照，經(jīng)辦人有效身份證明文件及復印件
C.境內(nèi)法人申請賬戶查詢還需提供法定代表人證明書、法定代表人授權(quán)委托書和法定代表人有效身份證明文件復印件
D.境外法人申請賬戶查詢還需提供董事會或董事、主要股東授權(quán)委托書，以及授權(quán)人的有效身份證明文件復印件
A.商務部和中國證監(jiān)會出具的同意投資者對上市公司進行戰(zhàn)略投資的相關批準文件及復印件
B.國務院和中國證監(jiān)會出具的同意投資者對上市公司進行戰(zhàn)略投資的相關批準文件及復印件
C.上市公司出具的持股證明
D.證券登記結(jié)算機構(gòu)要求的其他文件
A.挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券
B.根據(jù)客p的指令買賣證券(成交可能造成委托人損失)
C.向客戶保證交易收益或承諾賠償客戶的投資損失
D.在批準的營業(yè)場所之外接受客戶委托和進行清算、交收
A.充當證券買賣的媒介
B.證券的存管和過戶
C.管理和公布市場信息
D.提供咨詢服務
最新試題
證券經(jīng)紀人不能從事定向資產(chǎn)管理的業(yè)務、投行業(yè)務招攬及相關服務活動。
證券公司應當要求所屬證券營業(yè)部與客戶簽訂代理交易協(xié)議，協(xié)議中除載明雙方權(quán)利義務和風險提示外，還應列示營業(yè)部可從事的合法業(yè)務范圍及證券公司授權(quán)的業(yè)務內(nèi)容，不必向客戶特別明示證券公司禁止營業(yè)部從事的業(yè)務內(nèi)容。
基金宣傳推介材料應當含有明確、醒目的風險提示和警示性文字以及固定收益率，以提醒投資人注意投資風險。
股票質(zhì)押式回購業(yè)務，待購回期間，標的證券產(chǎn)生的無需支付對價的股東權(quán)益，如送股、轉(zhuǎn)增股份、現(xiàn)金紅利等，一并予以質(zhì)押。
公司應保證信息系統(tǒng)日志的完備性，確保所有重大修改被完整地記錄，確保開啟審核留痕功能。
營業(yè)部應建立危機處理機制和程序，制訂切實有效的應急應變措施和預案。
嚴禁貼錢攬客、強行留客等不正當競爭行為。
公司應對全體員工開展必要的信息安全培訓、教育和考核，對合作方服務人員提出明確的信息安全要求。
股票質(zhì)押式回購業(yè)務，上交所及中國結(jié)算不對《業(yè)務協(xié)議》的內(nèi)容及效力進行審查。
應當建立健全異常交易和操作監(jiān)控制度，采取技術手段，對證券經(jīng)紀人所招攬和服務客戶的賬戶進行有效監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況的，立即查明原因并按照規(guī)定處理。