多項(xiàng)選擇題證券公司操縱證券市場的，依法應(yīng)受()處罰。

A.責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
B.沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上300萬元以下的罰款
C.單位操縱證券市場的，還應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以10萬元以上60萬元以下的罰款
D.情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N證券自營業(yè)務(wù)許可


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1.多項(xiàng)選擇題證券公司有()行為的，將視情節(jié)輕重給予警告、沒收非法所得、罰款的處罰。

A.不接受、不配合中國證監(jiān)會的檢查、調(diào)查
B.不按規(guī)定上報(bào)自營業(yè)務(wù)資料和情況報(bào)告
C.將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作
D.違反規(guī)定委托他人代為買賣證券

2.多項(xiàng)選擇題證券公司加強(qiáng)自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的措施主要有()。

A.應(yīng)加強(qiáng)自營賬戶的集中管理和訪問權(quán)限控制
B.建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控缺陷的糾正與處理機(jī)制
C.提高自營業(yè)務(wù)運(yùn)作的透明度
D.建立完備的業(yè)績考核和激勵制度

3.多項(xiàng)選擇題證券公司建立獨(dú)立的實(shí)時監(jiān)控系統(tǒng)，應(yīng)采取的措施有()。

A.建立自營業(yè)務(wù)的逐日盯市制度
B.建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)的功能
C.定期或不定期對自營業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查或稽核
D.健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)敞口和公司整體損益情況的聯(lián)動分析與監(jiān)控機(jī)制

4.多項(xiàng)選擇題關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制，下列說法正確的有()。

A.自營股票規(guī)模不得超過凈資本的100%
B.持有一種非債券類證券的成本不得超過凈資本50%
C.持有一種證券的市值與該類證券總市值的比例不得超過5%，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外
D.違反規(guī)定超比例自營的，在整改完成前應(yīng)當(dāng)將超比例部分按投資成本的100%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備

5.多項(xiàng)選擇題證券公司自營買賣中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他證券主要是通過()實(shí)現(xiàn)的。

A.證券交易所
B.銀行間市場
C.證券公司的營業(yè)柜臺
D.證券公司證券承銷過程中的自營買入

最新試題

證券公司將自營業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作是市場操縱行為之一。（）

題型：判斷題

證券公司因包銷而買賣證券，或者為對沖風(fēng)險(xiǎn)參與金融衍生產(chǎn)品交易的，可不受自營清單的限制。（）

題型：判斷題

發(fā)行人內(nèi)部某位經(jīng)理發(fā)生變動是內(nèi)幕信息之一。（）

題型：判斷題

委托他人代為買賣證券是證券交易禁止行為。（）

題型：判斷題

自營業(yè)務(wù)關(guān)鍵崗位人員離任前，應(yīng)當(dāng)由稽核部門進(jìn)行審計(jì)。（）

題型：判斷題

自營業(yè)務(wù)資金的出入可以以公司名義或個人名義進(jìn)行。（）

題型：判斷題

證券公司應(yīng)加強(qiáng)自營業(yè)務(wù)資金的調(diào)度管理和自營業(yè)務(wù)的會計(jì)核算，由自營業(yè)務(wù)部門自己負(fù)責(zé)自營業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度。（）

題型：判斷題

在特殊情況下可以他人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)。（）

題型：判斷題

編造、傳播影響證券交易的虛假信息將追究刑事責(zé)任。（）

題型：判斷題

具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司，按有關(guān)規(guī)定報(bào)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，可以設(shè)立子公司，從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品等投資。（）

題型：判斷題