多項選擇題

證券公司操縱證券市場的，依法應(yīng)受()處罰。

A.責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
B.沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上300萬元以下的罰款
C.單位操縱證券市場的，還應(yīng)當對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以10萬元以上60萬元以下的罰款
D.情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷證券自營業(yè)務(wù)許可

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多項選擇題

證券公司有()行為的，將視情節(jié)輕重給予警告、沒收非法所得、罰款的處罰。

A.不接受、不配合中國證監(jiān)會的檢查、調(diào)查
B.不按規(guī)定上報自營業(yè)務(wù)資料和情況報告
C.將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀業(yè)務(wù)混合操作
D.違反規(guī)定委托他人代為買賣證券

多項選擇題

證券公司加強自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的措施主要有()。

A.應(yīng)加強自營賬戶的集中管理和訪問權(quán)限控制
B.建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控缺陷的糾正與處理機制
C.提高自營業(yè)務(wù)運作的透明度
D.建立完備的業(yè)績考核和激勵制度

證券公司操縱證券市場的，依法應(yīng)受()處罰。

你可能感興趣的試題

證券公司有()行為的，將視情節(jié)輕重給予警告、沒收非法所得、罰款的處罰。

證券公司加強自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的措施主要有()。

證券公司操縱證券市場的，依法應(yīng)受()處罰。

證券公司有()行為的，將視情節(jié)輕重給予警告、沒收非法所得、罰款的處罰。

證券公司加強自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的措施主要有()。