多項(xiàng)選擇題證券公司加強(qiáng)自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的措施主要有()。

A.應(yīng)加強(qiáng)自營(yíng)賬戶的集中管理和訪問(wèn)權(quán)限控制
B.建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控缺陷的糾正與處理機(jī)制
C.提高自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作的透明度
D.建立完備的業(yè)績(jī)考核和激勵(lì)制度


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1.多項(xiàng)選擇題證券公司建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)，應(yīng)采取的措施有()。

A.建立自營(yíng)業(yè)務(wù)的逐日盯市制度
B.建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)的功能
C.定期或不定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查或稽核
D.健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)敞口和公司整體損益情況的聯(lián)動(dòng)分析與監(jiān)控機(jī)制

2.多項(xiàng)選擇題關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制，下列說(shuō)法正確的有()。

A.自營(yíng)股票規(guī)模不得超過(guò)凈資本的100%
B.持有一種非債券類證券的成本不得超過(guò)凈資本50%
C.持有一種證券的市值與該類證券總市值的比例不得超過(guò)5%，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外
D.違反規(guī)定超比例自營(yíng)的，在整改完成前應(yīng)當(dāng)將超比例部分按投資成本的100%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備

3.多項(xiàng)選擇題證券公司自營(yíng)買賣中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他證券主要是通過(guò)()實(shí)現(xiàn)的。

A.證券交易所
B.銀行間市場(chǎng)
C.證券公司的營(yíng)業(yè)柜臺(tái)
D.證券公司證券承銷過(guò)程中的自營(yíng)買入

4.多項(xiàng)選擇題下列屬于禁止內(nèi)幕交易主要措施的是()。

A.加強(qiáng)自律管理
B.建立防火墻制度
C.加強(qiáng)監(jiān)管
D.完善法制

5.多項(xiàng)選擇題自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較，具有()特點(diǎn)。

A.決策的自主性
B.交易的風(fēng)險(xiǎn)性
C.收益的不確定性
D.收益的不穩(wěn)定性

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