多項選擇題

證券公司加強自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的措施主要有()。

A.應(yīng)加強自營賬戶的集中管理和訪問權(quán)限控制
B.建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控缺陷的糾正與處理機制
C.提高自營業(yè)務(wù)運作的透明度
D.建立完備的業(yè)績考核和激勵制度

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多項選擇題

證券公司建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng)，應(yīng)采取的措施有()。

A.建立自營業(yè)務(wù)的逐日盯市制度
B.建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控系統(tǒng)的功能
C.定期或不定期對自營業(yè)務(wù)進行檢查或稽核
D.健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險敞口和公司整體損益情況的聯(lián)動分析與監(jiān)控機制

多項選擇題

關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制，下列說法正確的有()。

A.自營股票規(guī)模不得超過凈資本的100%
B.持有一種非債券類證券的成本不得超過凈資本50%
C.持有一種證券的市值與該類證券總市值的比例不得超過5%，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外
D.違反規(guī)定超比例自營的，在整改完成前應(yīng)當(dāng)將超比例部分按投資成本的100%計算風(fēng)險準(zhǔn)備

證券公司加強自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的措施主要有()。

你可能感興趣的試題

證券公司建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng)，應(yīng)采取的措施有()。

關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制，下列說法正確的有()。

證券公司加強自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的措施主要有()。

證券公司建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng)，應(yīng)采取的措施有()。