A.基金托管人有安全保管基金財產(chǎn)的條件
B.基金托管人的凈資產(chǎn)和風(fēng)險控制指標(biāo)應(yīng)符合有關(guān)規(guī)定
C.基金托管人取得基金從業(yè)資格的專職人員應(yīng)當(dāng)達到法定人數(shù)
D.基金托管人資格應(yīng)由中國銀監(jiān)會和中國證監(jiān)會共同核準
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.基金管理人應(yīng)當(dāng)從基金財產(chǎn)中計提風(fēng)險準備金，以增強管理人風(fēng)險防范能力，保護份額持有人利益
B.基金管理人應(yīng)建立良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，明確股東會、董事會、監(jiān)事會和高管層的職責(zé)權(quán)限，確?；鸸芾砣霜毩⑦\作
C.基金管理人的股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會規(guī)定及時履行重大事項報告義務(wù)
D.當(dāng)基金管理人與基金份額持有人利益發(fā)生沖突時，應(yīng)以份額持有人利益優(yōu)先
A.控制活動可以通過授權(quán)控制來進行
B.控制環(huán)境包括經(jīng)營理念、內(nèi)控文化、公司治理結(jié)構(gòu)、組織結(jié)構(gòu)、員工道德素質(zhì)等
C.內(nèi)部監(jiān)控是指督察長對公司內(nèi)控制度的執(zhí)行情況進行持續(xù)監(jiān)督
D.風(fēng)險評估是指對公司內(nèi)外部風(fēng)險進行識別、評估和分析，及時防范和化解風(fēng)險
A.監(jiān)事會在一些特殊情況下，可以代表公司權(quán)利
B.監(jiān)事會可以隨時調(diào)查公司財務(wù)狀況
C.基金管理人設(shè)立監(jiān)事會，監(jiān)事會向董事會負責(zé)
D.監(jiān)事會必要時可以提議召開股東大會
A.建立嚴格的崗位分離制度
B.要求部門設(shè)置體現(xiàn)相互交叉原則
C.強化內(nèi)部監(jiān)督稽核和風(fēng)險管理系統(tǒng)
D.建立完善的崗位責(zé)任制度
關(guān)于基金管理人的合規(guī)管理，以下理解正確的是（）。
Ⅰ、合規(guī)管理是一種風(fēng)險管理活動
Ⅱ、合規(guī)管理包括檢查、通報、評估、處置等管理活動
Ⅲ、合規(guī)管理是公司長期健康發(fā)展確保盈利的基礎(chǔ)
Ⅳ、合規(guī)管理的獨立性體現(xiàn)在對每個業(yè)務(wù)部門單獨考核
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過（）來保障基金銷售適用性在基金銷售各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的實施。
關(guān)于分級基金的特點，下列表述錯誤的是（）。
基金管理人所有風(fēng)險管理要素的基礎(chǔ)是（）
基金銷售機構(gòu)調(diào)查和評價基金投資人的風(fēng)險承受能力的方法及說明，應(yīng)當(dāng)通過適當(dāng)?shù)耐緩较颍ǎ┕_。
李先生收到一筆10W 的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開戶，而后決定購買基金。大堂經(jīng)理陸經(jīng)理在與李先生溝通并進行基金產(chǎn)品銷售的過程中，以下行為恰當(dāng)且有必要的是（）。Ⅰ.陸經(jīng)理要求李先生出示身份證明Ⅱ.陸經(jīng)理對李先生的風(fēng)險承受能力進行了測評Ⅲ.陸經(jīng)理要求李先生提供資產(chǎn)證明或收入證明Ⅳ.陸經(jīng)理向李先生出示了自己的基金從業(yè)、理財資格等專業(yè)資格證明
關(guān)于提高基金職業(yè)道德修養(yǎng)的途徑和方法，以下說法錯誤的是（）。
基金與保險產(chǎn)品的區(qū)別不包括（）
下列不屬于私募基金應(yīng)重點監(jiān)管的募集環(huán)節(jié)的是（）
基金銷售機構(gòu)應(yīng)該建立科學(xué)的（）等人力資源管理制度，確?；痄N售人員具備與崗位要求相適應(yīng)的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。
另類投資基金的投資范圍包括（）I.農(nóng)產(chǎn)品II.紅酒Ⅲ.大宗商品IV.黃金