單項(xiàng)選擇題投資者與證券經(jīng)紀(jì)商之間特定的經(jīng)紀(jì)關(guān)系建立的過(guò)程不包括()。

A.簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》和《客戶須知》
B.簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書(shū)》和《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議》
C.開(kāi)立資金賬戶與建立第三方存管關(guān)系
D.了解交易風(fēng)險(xiǎn)，按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金


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1.單項(xiàng)選擇題證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計(jì)算，不得超過(guò)該（）的10%。

A、上市公司凈資產(chǎn)
B、證券交易總量
C、證券流通市值
D、證券發(fā)行總量

2.單項(xiàng)選擇題證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括()。

A.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)范圍
B.凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定
C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無(wú)不良行為記錄，其中具有2年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人
D.具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行

3.單項(xiàng)選擇題證券營(yíng)業(yè)部采用無(wú)形席位進(jìn)行交易，委托指令一般不經(jīng)過(guò)（）。

A、營(yíng)業(yè)部電腦系統(tǒng)
B、交易所電腦主機(jī)
C、營(yíng)業(yè)部終端處理機(jī)
D、場(chǎng)內(nèi)交易員

4.單項(xiàng)選擇題深圳證券交易所根據(jù)會(huì)員的申請(qǐng)和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)立的交易單元設(shè)定的交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限不包括()。

A.一類或多類證券品種或特定證券品種的交易
B.大宗交易
C.協(xié)議轉(zhuǎn)讓
D.自營(yíng)證券交易

5.單項(xiàng)選擇題證券交易的競(jìng)價(jià)結(jié)果，不可能出現(xiàn)()。

A.全部成交
B.部分成交
C.不成交
D.推遲成交