單項選擇題證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，應當符合的條件不包括()。

A.經(jīng)中國證監(jiān)會核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務的經(jīng)營范圍
B.凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國證監(jiān)會關于經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務的各項風險監(jiān)控指標的規(guī)定
C.資產(chǎn)管理業(yè)務人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中具有2年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人
D.具有良好的法人治理結構、完備的內(nèi)部控制和風險管理制度，并得到有效執(zhí)行


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1.單項選擇題證券營業(yè)部采用無形席位進行交易，委托指令一般不經(jīng)過（）。

A、營業(yè)部電腦系統(tǒng)
B、交易所電腦主機
C、營業(yè)部終端處理機
D、場內(nèi)交易員

2.單項選擇題深圳證券交易所根據(jù)會員的申請和業(yè)務許可范圍，為其設立的交易單元設定的交易或其他業(yè)務權限不包括()。

A.一類或多類證券品種或特定證券品種的交易
B.大宗交易
C.協(xié)議轉(zhuǎn)讓
D.自營證券交易

3.單項選擇題證券交易的競價結果，不可能出現(xiàn)()。

A.全部成交
B.部分成交
C.不成交
D.推遲成交

4.單項選擇題國債回購交易實質(zhì)是一種以()為抵押拆借資金的信用行為。

A.優(yōu)先股票
B.基金證券
C.有價證券
D.可轉(zhuǎn)換債券

5.單項選擇題內(nèi)幕信息是指在證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。對上市公司而言，下列各項尚未公開的信息中，除()外，均屬于內(nèi)幕信息。

A.公司10名董事發(fā)生變動
B.公司一次性抵押或出售40%的營業(yè)用主要資產(chǎn)
C.公司的經(jīng)營政策或經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化
D.公司的股權結構發(fā)生重大變化