多項(xiàng)選擇題證券回購交易的實(shí)質(zhì)是（）。

A.資金的貸出方暫時(shí)放棄相應(yīng)資金的使用權(quán)，從而獲得融資方的證券抵押權(quán)，并于回購期滿時(shí)歸還對(duì)方抵押的證券，收回融出資金并獲得一定利息
B.證券市場(chǎng)的一種重要的融資方式
C.證券的持有方以持有的證券作抵押，獲得一定期限內(nèi)的資金使用權(quán)，期滿后則需歸還借貸的資金，并按約定支付一定的利息
D.一種以有價(jià)證券為抵押品拆借資金的信用行為


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1.多項(xiàng)選擇題建立健全預(yù)警補(bǔ)倉和強(qiáng)制平倉制度的要求是（）。

A.證券公司應(yīng)當(dāng)指定專人實(shí)時(shí)監(jiān)控客戶擔(dān)保物價(jià)值與客戶債務(wù)價(jià)值及其比例的變動(dòng)情況
B.當(dāng)客戶擔(dān)保物價(jià)值與客戶債務(wù)價(jià)值的比例低于合同約定的最低維持擔(dān)保比例時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照約定方式及時(shí)通知客戶補(bǔ)足擔(dān)保物
C.當(dāng)客戶不能按約定補(bǔ)足擔(dān)保物，維持擔(dān)保比例觸及平倉維持擔(dān)保比例時(shí)，及時(shí)向客戶發(fā)送平倉通知，并啟動(dòng)強(qiáng)制平倉
D.證券公司應(yīng)采取必要的措施對(duì)通知方式、通知內(nèi)容等予以留痕

2.多項(xiàng)選擇題下列哪些行為屬于交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)（）

A.受托時(shí)因約定不明、證券公司審核憑證不慎而造成的風(fēng)險(xiǎn)
B.證券公司工作人員申報(bào)差錯(cuò)引起的風(fēng)險(xiǎn)
C.無權(quán)或越權(quán)代理而造成的風(fēng)險(xiǎn)
D.交割失誤引起的風(fēng)險(xiǎn)

3.多項(xiàng)選擇題證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有（）。

A.自主性
B.風(fēng)險(xiǎn)性
C.任意性
D.收益性

4.多項(xiàng)選擇題短期證券經(jīng)紀(jì)人可以從轉(zhuǎn)期經(jīng)營(yíng)中獲取收益，所謂“轉(zhuǎn)期”是指（）。

A.用較早到期的債券換成到期日較晚的債券
B.用銷售一種新債券來贖回舊債券
C.以高于買入的價(jià)格銷售短期債券
D.以低于買入的價(jià)格銷售短期債券

5.多項(xiàng)選擇題上市債券有三種交易形式，即（）。

A.回購交易
B.平價(jià)交易
C.現(xiàn)貨交易
D.期貨交易