單項(xiàng)選擇題制定嚴(yán)格有效的開戶流程,規(guī)范對客戶的身份認(rèn)證和授權(quán)資格的認(rèn)定,對有關(guān)客戶的身份證明材料予以保存。上述內(nèi)容屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)中,()的主要管理措施。

A.投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
B.銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
C.信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
D.反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)


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1.單項(xiàng)選擇題合規(guī)獨(dú)立性中,最重要的是()。

A.部門獨(dú)立性
B.機(jī)制獨(dú)立性
C.問責(zé)獨(dú)立性
D.以上都正確

3.單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于合規(guī)管理的目標(biāo),說法正確的是()。

A.建立健全基金管理人合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系
B.實(shí)現(xiàn)對合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效識別和管理
C.確?;鸸芾砣艘婪ê弦?guī)經(jīng)營
D.以上說法都正確

最新試題

以下關(guān)于基金管理人合規(guī)管理目標(biāo),敘述錯(cuò)誤的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

上述公司的行為帶來的合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)包括()。I.投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)II.信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)III.銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)IV.反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

題型:單項(xiàng)選擇題

上述情形描述中,涉及合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)的是()。I.A公司聘請符合規(guī)定的B私募擔(dān)任投資顧問II.A公司優(yōu)先處理B私募擔(dān)任投資顧問的資產(chǎn)管理計(jì)劃的交易指令I(lǐng)II.B私募在組合中以優(yōu)于市價(jià)的條件參與非關(guān)聯(lián)方的股票大宗交易IV.A公司在對外宣傳材料中采用該計(jì)劃投資業(yè)績,用以展示自身投研實(shí)力

題型:單項(xiàng)選擇題

關(guān)于基金公司合規(guī)管理部門開展工作,以下說法錯(cuò)誤的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

下列各項(xiàng)中()不是基金管理人合規(guī)管理的目標(biāo)。

題型:單項(xiàng)選擇題

合規(guī)管理部門的獨(dú)立性包含的要素有()。Ⅰ.合規(guī)管理部門在公司內(nèi)部享有正式的地位Ⅱ.有一名負(fù)責(zé)合規(guī)公司高管Ⅲ.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理部門員工的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)與其所承擔(dān)的任何其他職責(zé)之間不存在的利益沖突Ⅳ.合規(guī)管理部門員工為履行職責(zé),應(yīng)能夠獲取和接觸必需的信息和人員

題型:單項(xiàng)選擇題

關(guān)于合規(guī)管理,以下敘述錯(cuò)誤的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

基金管理人合規(guī)管理的基本原則是()。①獨(dú)立性原則②客觀性原則③公正性原則④公平性原則⑤專業(yè)性原則⑥協(xié)調(diào)性原則

題型:單項(xiàng)選擇題

某基金公司剛成立,投資總監(jiān)兼任督察長,違背了合規(guī)管理的()。

題型:單項(xiàng)選擇題

下列各項(xiàng)中()不是銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理的主要措施。

題型:單項(xiàng)選擇題