A．獨立性
B．知情權(quán)
C．調(diào)查權(quán)
D．必要的工作條件
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A．證券經(jīng)紀
B．經(jīng)營證券承銷與保薦
C．證券自營
D．證券資產(chǎn)管理
A．相對集中
B．權(quán)責統(tǒng)一
C．高度集中
D．權(quán)責分離
A．按托管客戶的交易結(jié)算資金總額的3%計算經(jīng)紀業(yè)務(wù)風險資本準備
B．按托管客戶的交易結(jié)算資金總額的5%計算經(jīng)紀業(yè)務(wù)風險資本準備
C．證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元
D．證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元
A．控股股東不得獨立于證券公司進行核算，應共同核算、共同承擔責任和風險
B．不得超越股東會、董事會任免證券公司的董事、監(jiān)事和高管人員
C．不得超越股東會、董事會干預證券公司的經(jīng)營管理活動
D．不得利用其控股地位損害證券公司、公司其他股東和公司客戶的合法權(quán)益
A．具備健全的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的風險管理制度和內(nèi)部控制機制
B．設(shè)立分公司應當與公司的業(yè)務(wù)規(guī)模、管理能力、資本實力和人力資源狀況相適應，并具備充分的合理性和可行性
C．最近3年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為，不存在因涉嫌違法違規(guī)正在受到立案調(diào)查的情形
D．擬任負責人取得證券公司分支機構(gòu)負責人任職資格
最新試題
客戶可以向兩家證券公司融入資金和證券。（）
凈資本是指根據(jù)證券公司的業(yè)務(wù)范圍和公司資產(chǎn)負債的流動性特點，在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對資產(chǎn)負債等項目和有關(guān)業(yè)務(wù)進行風險調(diào)整后得出的綜合性風險控制指標。（）
證券公司應當按集合計劃面值與管理資產(chǎn)總值孰高原則計算集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模，按管理本金計算專項、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模。（）
證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T引用有關(guān)信息、資料時，應當注明出處和著作權(quán)人。（）
證券公司應當根據(jù)自身資產(chǎn)負債狀況和業(yè)務(wù)發(fā)展情況，建立動態(tài)的風險控制指標監(jiān)控和補足機制，但并不要求凈資本等各項風險控制指標在任一時點都符合規(guī)定標準。（）
證券公司向證券金融公司交存保證金，采取設(shè)立信托的方式。（）
同時承銷多家發(fā)行人公開發(fā)行的證券，發(fā)行期有交叉、且發(fā)行尚未結(jié)束的，可以合并計算各項承銷業(yè)務(wù)風險資本準備。（）
證券金融公司借入的次級債，不得計入凈資本。（）
證券承銷業(yè)務(wù)可以采取代銷或者包銷方式。（）
證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，應當按固定收益類證券投資規(guī)模的10%計算風險資本準備；對未進行風險對沖的證券衍生產(chǎn)品和權(quán)益類證券，分別按投資規(guī)模的30%和20%計算風險資本準備。（）