不定項選擇控股股東的行為規(guī)范方面，控股股東被禁止的行為有（）。

A．控股股東不得獨立于證券公司進行核算，應(yīng)共同核算、共同承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險
B．不得超越股東會、董事會任免證券公司的董事、監(jiān)事和高管人員
C．不得超越股東會、董事會干預(yù)證券公司的經(jīng)營管理活動
D．不得利用其控股地位損害證券公司、公司其他股東和公司客戶的合法權(quán)益


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1.不定項選擇證券公司申請設(shè)立分公司，應(yīng)當符合的審慎性要求包括（）。

A．具備健全的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的風(fēng)險管理制度和內(nèi)部控制機制
B．設(shè)立分公司應(yīng)當與公司的業(yè)務(wù)規(guī)模、管理能力、資本實力和人力資源狀況相適應(yīng)，并具備充分的合理性和可行性
C．最近3年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為，不存在因涉嫌違法違規(guī)正在受到立案調(diào)查的情形
D．擬任負責(zé)人取得證券公司分支機構(gòu)負責(zé)人任職資格

2.不定項選擇證券公司設(shè)立子公司，應(yīng)當符合的審慎性要求包括（）。

A．證券公司與其子公司、受同一證券公司控贛的子公司之間應(yīng)當建立合理必要的“隔離墻”制度，防止風(fēng)險傳遞和利益沖突
B．具備較強的經(jīng)營管理毹力，設(shè)立子公司經(jīng)營證券經(jīng)紀、證券承銷與保薦或者汪券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的。最近1年公司經(jīng)營該業(yè)務(wù)的市場占有率不低于行業(yè)中等水平
C．具備健全的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的風(fēng)險管理制度和內(nèi)部控制機制，能夠有效防范證券公司與其子公司之間出現(xiàn)風(fēng)險傳遞和利益沖突
D．最近12個月各項風(fēng)險控制指標持續(xù)符合規(guī)定標準，最近1年凈資本不低于12億元人民幣