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單項選擇題

反洗錢風險控制體系要全面覆蓋各項金融產品或金融服務。以下哪個說法是錯誤的（）。

A.金融機構應從全流程管理的角度對各項金融業(yè)務進行系統(tǒng)性的洗錢風險評估
B.金融機構應按照風險為本的原則，強化風險較高領域的反洗錢合規(guī)管理措施
C.金融機構在研發(fā)創(chuàng)新型金融產品過程中，應進行洗錢風險評估，并書面記錄風險評估情況
D.金融機構在研發(fā)創(chuàng)新型金融產品過程中，應進行洗錢風險評估，可以不記錄風險評估情況

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單項選擇題

股份制商業(yè)銀行應實施董事會、監(jiān)事會對（）的有效監(jiān)督和高級管理層對其金融從業(yè)人員的有效監(jiān)控，防范內部人員參與違法犯罪活動。

A.高級管理層
B.金融從業(yè)人員
C.股東大會
D.以上皆是

單項選擇題

金融機構應定期開展反洗錢（），加強對業(yè)務條線（部門）或其分支機構反洗錢工作的檢查，及時發(fā)現并糾正反洗錢工作中出現的不合規(guī)問題。

A.內部控制
B.內部活動
C.外部審計
D.內部審計

反洗錢風險控制體系要全面覆蓋各項金融產品或金融服務。以下哪個說法是錯誤的（）。

你可能感興趣的試題

股份制商業(yè)銀行應實施董事會、監(jiān)事會對（）的有效監(jiān)督和高級管理層對其金融從業(yè)人員的有效監(jiān)控，防范內部人員參與違法犯罪活動。

金融機構應定期開展反洗錢（），加強對業(yè)務條線（部門）或其分支機構反洗錢工作的檢查，及時發(fā)現并糾正反洗錢工作中出現的不合規(guī)問題。

反洗錢風險控制體系要全面覆蓋各項金融產品或金融服務。以下哪個說法是錯誤的（）。

股份制商業(yè)銀行應實施董事會、監(jiān)事會對（）的有效監(jiān)督和高級管理層對其金融從業(yè)人員的有效監(jiān)控，防范內部人員參與違法犯罪活動。

金融機構應定期開展反洗錢（），加強對業(yè)務條線（部門）或其分支機構反洗錢工作的檢查，及時發(fā)現并糾正反洗錢工作中出現的不合規(guī)問題。