你可能感興趣的試題

綜合題：
甲、乙、丙、丁等20人擬共同出資設(shè)立A有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱A公司)。股東共同制定了公司章程。在公司章程中，對(duì)董事任期、監(jiān)事會(huì)組成、股權(quán)轉(zhuǎn)讓規(guī)則等事項(xiàng)作了如下規(guī)定：
(1)公司董事任期為4個(gè);
(2)公司設(shè)立監(jiān)事會(huì)，監(jiān)事會(huì)成員為7人，其中包括2名職工代表;
(3)股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，必須經(jīng)其他股東2/3以上同意。
為了擴(kuò)大經(jīng)營規(guī)模，決定向社會(huì)發(fā)行公司債券。在申報(bào)材料中顯示，A公司的注冊(cè)資本5000萬元;凈資產(chǎn)額為8000萬元;擬發(fā)行公司債券3000萬元。A公司與以B證券公司為首的承銷團(tuán)(由B、C、D三家證券公司構(gòu)成)簽訂了承銷協(xié)議，承銷期60天。B證券公司認(rèn)為該項(xiàng)債券利潤豐厚，因而在代銷開始前，便自行決定留存1500萬元。C證券公司接受客戶張某的全權(quán)委托，為其買進(jìn)10萬元債券;D證券公司為了促進(jìn)自己業(yè)務(wù)的發(fā)展，竭力鼓動(dòng)其客戶購買A公司的債券。其中客戶李某提出，他想買進(jìn)30萬元，但其自有資金只能買15萬元。D證券公司在未經(jīng)任何審批手續(xù)的情況下，向李某許諾，幫助他湊足其余資金。
證券發(fā)行中，B證券公司發(fā)現(xiàn)，A公司的募集文件中有重大遺漏：一筆2100萬元的債務(wù)未在資產(chǎn)負(fù)債表中列明，證券公司遂停止了銷售活動(dòng)，并要求A公司承擔(dān)其發(fā)行證券造成的損失8萬元。至停止發(fā)行時(shí)，李某已購買了該公司債券20萬元。
要求：根據(jù)上述內(nèi)容并結(jié)合公司法律制度和證券法律制度的規(guī)定，分別回答下列問題：
(1)公司章程中關(guān)于董事任期的規(guī)定是否合法?簡(jiǎn)要說明理由。 
(2)公司章程中關(guān)于監(jiān)事會(huì)職工代表人數(shù)的規(guī)定是否合法?簡(jiǎn)要說明理由。 
(3)公司章程中關(guān)于股權(quán)轉(zhuǎn)讓的規(guī)定是否合法?簡(jiǎn)要說明理由。 
(4)A公司是否符合發(fā)行公司債券的條件?說明理由。 
(5)A公司發(fā)行的公司債券未超過5000萬元，是否可以由承銷團(tuán)發(fā)行?說明理由。 
(6)A公司發(fā)行公司債券未聘請(qǐng)保薦人是否違反法律規(guī)定?說明理由。 
(7)B、C、D三個(gè)證券公司在承銷過程中有哪些做法不符合法律規(guī)定?說明理由。 
(8)證券公司是否可以停止銷售公司債券?說明理由。

2011年4月，甲有限責(zé)任公司經(jīng)過必要的內(nèi)部批準(zhǔn)程序，決定公開發(fā)行公司債券，并向國務(wù)院授權(quán)的部門報(bào)送有關(guān)文件，報(bào)送文件中涉及有關(guān)公開發(fā)行公司債券并上市的方案要點(diǎn)如下：
(1)截止到2010年12月31日，甲公司經(jīng)過審計(jì)后的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料顯示：注冊(cè)資本為5000萬元，資產(chǎn)總額為26000萬元，負(fù)債總額為8000萬元;在負(fù)債總額中，沒有既往發(fā)行債券的記錄;2007年度至2010年度的可分配利潤分別為1200萬元、1600萬元和2000萬元。
(2)甲公司擬發(fā)行公司債券8000萬元，募集資金中的1000萬元用于修建職工文體活動(dòng)中心，其余部分用于生產(chǎn)經(jīng)營;公司債券年利率為4%，期限為3年。
(3)公司債券擬由丁承銷商包銷。根據(jù)甲公司與丁承銷商簽訂的公司債券包銷意向書，公司債券的承銷期限為120天，丁承銷商在所包銷的公司債券中，可以預(yù)先購入并留存公司債券2000萬元，其余部分向公眾發(fā)行。
要求：根據(jù)上述內(nèi)容并結(jié)合法律規(guī)定，分別回答下列問題：
(1)甲公司的凈資產(chǎn)和可分配利潤是否符合公司債券發(fā)行的條件?并分別說明理由。
(2)甲公司發(fā)行的公司債券數(shù)額和募集資金用途是否符合有關(guān)規(guī)定?并分別說明理由。如果公司債券發(fā)行后上市交易，公司債券的期限是否符合規(guī)定?并說明理由。
(3)甲公司擬發(fā)行的公司債券由乙承銷商包銷是否符合規(guī)定?說明理由。
(4)公司債券的承銷期限是否符合規(guī)定?說明理由。
(5)公司債券的包銷方式是否符合規(guī)定?說明理由。