你可能感興趣的試題

多項選擇題

銀行業(yè)金融機構應當建立制度后評價體系，對各項制度的（）進行審查，根據(jù)審查結果和業(yè)務發(fā)展需要及時修訂完善，確保制度涵蓋所有業(yè)務領域和環(huán)節(jié)。

A、合規(guī)性
B、有效性
C、審慎性
D、完整性

多項選擇題

合規(guī)總監(jiān)在案防方面的主要職責包括（）

A、定期審查、檢查和監(jiān)督執(zhí)行案防政策、制度和操作規(guī)程；
B、全面掌握本機構案防工作總體狀況，并定期報告；
C、建立與各業(yè)務條線和分支機構的協(xié)調(diào)配合機制，形成權責明確、報告路線清晰、運行有序的案防工作機制。
D、確保內(nèi)審稽核對案防工作進行有效審查和監(jiān)督。

《銀行業(yè)金融機構案防工作辦法》要求銀行業(yè)金融機構案防管理人員應當具備與履行職責相匹配的（）

你可能感興趣的試題

銀行業(yè)金融機構應當建立制度后評價體系，對各項制度的（）進行審查，根據(jù)審查結果和業(yè)務發(fā)展需要及時修訂完善，確保制度涵蓋所有業(yè)務領域和環(huán)節(jié)。

合規(guī)總監(jiān)在案防方面的主要職責包括（）

銀行業(yè)金融機構應當建立制度后評價體系，對各項制度的（）進行審查，根據(jù)審查結果和業(yè)務發(fā)展需要及時修訂完善，確保制度涵蓋所有業(yè)務領域和環(huán)節(jié)。