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客戶在融券期間賣出其持有的、與所融入證券相同的證券的,應(yīng)當符合證券交易所的規(guī)定,不得以違反規(guī)定賣出該證券的方式操縱市場。
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金融機構(gòu)應(yīng)建立健全洗錢風險評估及客戶風險等級劃分流程,賦予同一客戶在本金融機構(gòu)唯一的風險等級,但同一客戶不能被同一集團內(nèi)的不同金融機構(gòu)賦予不同的風險等級。
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公司應(yīng)制定IT風險管理的策略和相關(guān)制度,對信息系統(tǒng)的合規(guī)性進行檢查,對IT風險進行評估。
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