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金融機(jī)構(gòu)應(yīng)建立健全洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分流程,賦予同一客戶(hù)在本金融機(jī)構(gòu)唯一的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí),但同一客戶(hù)不能被同一集團(tuán)內(nèi)的不同金融機(jī)構(gòu)賦予不同的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。
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公司應(yīng)制定IT風(fēng)險(xiǎn)管理的策略和相關(guān)制度,對(duì)信息系統(tǒng)的合規(guī)性進(jìn)行檢查,對(duì)IT風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估。
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判斷題
對(duì)不具備規(guī)定條件的人員,公司可以酌情與其簽訂證券經(jīng)紀(jì)人委托合同。
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