填空題《刑法修正案(七)》增設了“非法獲取公民個人信息罪”,規(guī)定國家機關或者金融、電信、教育、醫(yī)療等單位工作人員,違反國家規(guī)定,將本單位在履行職責或者提供服務過程中獲得的公民個人信息,()或者()給他人,情節(jié)嚴重的,處三年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處罰金。()或者以其他方法非法獲取上述信息,情節(jié)嚴重的,依照前款的規(guī)定處罰。
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合規(guī)管理部門應在合規(guī)負責人的管理下協(xié)助高級管理層有效識別和管理商業(yè)銀行所面臨的合規(guī)風險,下列哪一項不屬于它應履行的基本職責?()
題型:單項選擇題
合規(guī)問責必須堅持的原則有()。
題型:多項選擇題
下列哪些情形可以作為合規(guī)問責的信息來源?()
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下列哪些行為,會給予經(jīng)濟、行政、解除勞動合同的處罰?()
題型:多項選擇題
農(nóng)村信用社應倡導和培養(yǎng)怎樣的合規(guī)文化?()
題型:多項選擇題
定期審查應原則上每年進行兩次,如遇法律法規(guī)及政策的重大變化,及時進行審查調(diào)整。
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市聯(lián)社各職能部門,各基層信用社及員工有下列哪些情形的,應實施問責?()
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題型:多項選擇題
規(guī)章制度定期審查是指對已制訂的規(guī)章制度在實施過程中的合規(guī)性審查。
題型:判斷題
為什么說合規(guī)風險管理是核心的風險管理活動?
題型:問答題