A.合規(guī)管理的獨立性原則是合規(guī)管理關(guān)鍵性的原則
B.合規(guī)管理要求基金管理人不僅遵守法律，也遵循自律性組織制定的全行業(yè)規(guī)范
C.合規(guī)管理監(jiān)督管理人各項業(yè)務(wù)遵循法律法規(guī)，不包含道德規(guī)范的約束
D.合規(guī)管理是一項風(fēng)險管理活動
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A.合規(guī)文化
B.合規(guī)政策
C.公司章程
D.合規(guī)責(zé)任
A.風(fēng)險管理部
B.合規(guī)管理部
C.合規(guī)與風(fēng)險管理委員會
D.合規(guī)與風(fēng)險控制部
A.建立健全基金管理人合規(guī)風(fēng)險管理體系
B.確保基金管理人依法合規(guī)經(jīng)營
C.促進(jìn)基金管理人全面風(fēng)險管理體系的建設(shè)
D.防范化解交易風(fēng)險
A.建立健全基金管理人合規(guī)風(fēng)險管理體系
B.確保基金管理人依法合規(guī)經(jīng)營
C.促進(jìn)基金管理人全面風(fēng)險管理體系的建設(shè)
D.防范化解交易風(fēng)險
A.財務(wù)部
B.辦公室
C.監(jiān)察稽核部
D.運營部
最新試題
關(guān)于基金管理人合規(guī)管理基本原則的說法，以下錯誤的是（）。
某基金管理人存在以下（）的現(xiàn)象，說明該公司的合規(guī)文化建設(shè)存在缺陷。
某基金公司剛成立，為了預(yù)防反洗錢合規(guī)性風(fēng)險，應(yīng)該采取的措施有（）。I．建立風(fēng)險導(dǎo)向的反洗錢防控體系II．建立符合行業(yè)特征的客戶風(fēng)險識別機制III．制定嚴(yán)格的開戶流程，規(guī)范對客戶身份等的認(rèn)定IV．建立投資者適當(dāng)性原則
在證券公司工作多年的王先生，近日辭職與好友一起開辦了私募基金公司，但由于之前王先生并沒有從事過合規(guī)方面的工作，因此對新成立的公司合規(guī)管理方面欠缺經(jīng)驗。如果想讓新公司合規(guī)穩(wěn)健持續(xù)經(jīng)營，需遵循以下內(nèi)容開展業(yè)務(wù)，下列說法錯誤的是（）。
上述公司的行為帶來的合規(guī)性風(fēng)險包括（）。I．投資合規(guī)性風(fēng)險II．信息披露合規(guī)性風(fēng)險III．銷售合規(guī)性風(fēng)險IV．反洗錢合規(guī)性風(fēng)險
關(guān)于基金管理人合規(guī)管理目標(biāo)，以下表述正確的是（）。
在基金公司的合規(guī)管理中，督察長起著很重要的作用，以下關(guān)于督察長任職程序的說法正確的是（）。
下列各項中（）不是銷售合規(guī)性風(fēng)險管理的主要措施。
基金公司的合規(guī)審核包含的程序有（）。I．制定合規(guī)審核機制II．合規(guī)審核調(diào)查III．合規(guī)審核評價IV．合規(guī)審核觀察
某基金公司剛成立，投資總監(jiān)兼任督察長，違背了合規(guī)管理的（）。