多項選擇題根據(jù)《非金融企業(yè)債務融資工具信用評級業(yè)務調(diào)查訪談工作規(guī)程》規(guī)定,信用評級機構應當對評級對象進行實地調(diào)查訪談的情形有()。

A.對受評企業(yè)的首次評級
B.對同一企業(yè)發(fā)行的多期債務融資工具進行連續(xù)評級,與最近一次實地調(diào)查現(xiàn)場訪談時間間隔超過6個月的
C.對同一企業(yè)發(fā)行的多期債務融資工具進行連續(xù)評級,與最近一次實地調(diào)查現(xiàn)場訪談時間間隔超過1年的
D.跟蹤評級時,與最近一次實地調(diào)查訪談時間間隔超過2年,或項目組成員在上次實地調(diào)查訪談后已全部更換的


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1.多項選擇題根據(jù)《上海證券交易所非公開發(fā)行公司債券掛牌轉讓規(guī)則》,發(fā)行人應當向本所申請停牌的情形包括()。

A.媒體中出現(xiàn)發(fā)行人尚未披露的信息,可能或者已經(jīng)對發(fā)行人償債能力或債券轉讓價格產(chǎn)生重大影響
B.發(fā)行人出現(xiàn)不能按時還本付息或者未能按約定履行加速清償義務等情形,且未按規(guī)定披露相關信息
C.發(fā)行人應當披露的重大信息如存在不確定性因素且預計難以保密的,或者在按規(guī)定披露前已經(jīng)泄漏
D.發(fā)行人解散、依法被責令關閉、被宣告破產(chǎn)

2.多項選擇題根據(jù)《非金融企業(yè)債務融資工具信用評級業(yè)務調(diào)查訪談工作規(guī)程》,信用評級機構項目組應收集的資料內(nèi)容包括()。

A.宏觀經(jīng)濟環(huán)境
B.受評企業(yè)股東信息及持股比例
C.公司章程
D.生產(chǎn)經(jīng)營數(shù)據(jù)

3.多項選擇題對于非金融企業(yè)債務融資工具信用評級機構業(yè)務市場評價工作的實施,表述錯誤的是()。

A.信用評級機構業(yè)務市場評價工作原則上以半年為評價期
B.信用評級機構應在規(guī)定時間內(nèi)向交易商協(xié)會提交市場評價工作需要的資料,并保證資料真實、準確、完整
C.信用評級機構業(yè)務市場評價工作啟動后,交易商協(xié)會對外公布評價工作具體事宜
D.參與評價的市場成員應在有效時間內(nèi)向交易商協(xié)會提交獨立、客觀、真實的評價結果

5.多項選擇題關于債券受托管理人職責,下列說法錯誤的有()。

A.持續(xù)關注發(fā)行人和保證人的資信狀況、擔保物狀況、增信措施及償債保障措施的實施情況,出現(xiàn)可能影響債券持有人重大權益的事項時,召集債券持有人會議
B.對發(fā)行人的償債能力和增信措施的有效性進行全面調(diào)查和持續(xù)關注,并至少每年向市場公告一次受托管理事務報告
C.預計發(fā)行人不能償還債務時,要求發(fā)行人追加擔保,并自行采取財產(chǎn)保全措施
D.發(fā)行人不能償還債務時,可以接受全部或部分債券持有人的委托,以債券持有人的名義提起民事訴訟、參與重組或者破產(chǎn)的法律程序

最新試題

擬同時開展銀行間債券市場和交易所債券市場業(yè)務的信用評級機構,其境內(nèi)法人機構及其分支機構開展業(yè)務前,應當向()備案。

題型:單項選擇題

根據(jù)預算法律制度的規(guī)定,下列有關國庫制度的表述中,正確的有()。

題型:多項選擇題

偽造、變造股票或者公司、企業(yè)債券數(shù)額較大的,處三年以下有期徒刑或者拘役,()一萬元以上十萬元以下罰金;數(shù)額巨大的,處三年以上十年以下有期徒刑,()二萬元以上二十萬元以下罰金。

題型:單項選擇題

證券公司違反《證券法》規(guī)定,為客戶買賣證券提供融資融券的,依法可采取的措施包括()。

題型:多項選擇題

根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》的規(guī)定,被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施的人員,在禁入期間內(nèi),可以在原上市公司擔任()職務。

題型:單項選擇題

根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》的規(guī)定,()違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定,情節(jié)嚴重的,中國證監(jiān)會可以根據(jù)情節(jié)嚴重的程度,采取證券市場禁入措施。

題型:多項選擇題

根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》的規(guī)定,可轉換公司債券的期限最短為()年,最長為()年。

題型:單項選擇題

關于董事的產(chǎn)生、組成和任期的規(guī)定,下列說法錯誤的是()。

題型:單項選擇題

關于虛假出資罪的表述,下列說法錯誤的是()。

題型:單項選擇題

根據(jù)《上海證券交易所資產(chǎn)支持證券存續(xù)期信用風險管理指引(試行)》,出現(xiàn)()情況的,管理人可以將專項計劃初步劃分為關注類。

題型:多項選擇題