你可能感興趣的試題

多項(xiàng)選擇題

證券公司違反《證券法》規(guī)定，為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券提供融資融券的，依法可采取的措施包括（）。

A.沒(méi)收違法所得
B.暫?；蛘叱蜂N(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可
C.處以非法融資融券等值以下的罰款
D.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告

多項(xiàng)選擇題

證券公司承銷(xiāo)或銷(xiāo)售擅自公開(kāi)發(fā)行或者變相公開(kāi)發(fā)行的證券的，下列表述正確的有（）。

A.沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款
B.給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任
C.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以罰款
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以12至24個(gè)月暫不受理其證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)有關(guān)文件

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根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》的規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為（）年，最長(zhǎng)為（）年。

你可能感興趣的試題

證券公司違反《證券法》規(guī)定，為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券提供融資融券的，依法可采取的措施包括（）。

證券公司承銷(xiāo)或銷(xiāo)售擅自公開(kāi)發(fā)行或者變相公開(kāi)發(fā)行的證券的，下列表述正確的有（）。

根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》的規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為（）年，最長(zhǎng)為（）年。

證券公司違反《證券法》規(guī)定，為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券提供融資融券的，依法可采取的措施包括（）。

證券公司承銷(xiāo)或銷(xiāo)售擅自公開(kāi)發(fā)行或者變相公開(kāi)發(fā)行的證券的，下列表述正確的有（）。