單項選擇題證券市場的存在和發(fā)展高度信賴各參與主體的誠信程度,()是合格市場主體的最起碼道德規(guī)范和最基本的義務(wù)。

A、遵紀(jì)守法
B、誠實守信
C、三公原則
D、依法經(jīng)營


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1.單項選擇題目前,我國對證券從業(yè)人員資格管理實行()。

A、審批制
B、核準(zhǔn)制
C、注冊制
D、輪換制

2.單項選擇題下列行為中不屬于證券業(yè)從業(yè)人員保證行為的有()。

A、“一切為客戶著想”,滿足客戶的一切要求
B、努力保證證券交易中的“公開、公平、公正”原則
C、準(zhǔn)確執(zhí)行客戶指令,為客戶保密
D、努力鉆研業(yè)務(wù),提高業(yè)務(wù)水平和工作效率

3.單項選擇題證券業(yè)從業(yè)人員嚴(yán)守信用、實事求是是屬于()的行為規(guī)范內(nèi)容。

A、正直誠信
B、勤勉盡責(zé)
C、廉潔保密
D、自律守法

4.單項選擇題《證券從業(yè)人員資格管理辦法》于()由()發(fā)布,()起施行。

A、2002年12月16日,中國證券業(yè)協(xié)會,2003年2月1日
B、2002年12月16日,中國證券業(yè)協(xié)會,2003年1月1日
C、2002年12月16日,中國證監(jiān)會,2003年2月1日
D、2002年12月16日,中國證監(jiān)會,2003年1月1日

5.單項選擇題我國《證券法》規(guī)定,通過不正當(dāng)手段獲得內(nèi)幕信息,并根據(jù)該信息買賣證券,屬于()。

A、內(nèi)幕交易行為
B、操縱市場行為
C、欺詐客戶行為
D、虛假陳述行為

最新試題

低的P/S比率往往意味著公司的價值被低估,股票價格有上漲的潛力。

題型:判斷題

如果某投資人以每股10元賣空1000股某股票,初始保證金為60%,那么他至少需要()元自有資金?

題型:單項選擇題

對債券價格而言,同等幅度的收益率變動,收益率下降給投資者帶來的利潤大于收益率上升給投資者帶來的損失。

題型:判斷題

發(fā)行監(jiān)管制度分為()。

題型:多項選擇題

某5年期國債的收益率為5%,具有相同息票率的某5年期公司債券的收益率為10%,那么,它們之間的收益率差額為5%。

題型:判斷題

基金在運作過程中產(chǎn)生的費用支出就是基金費用,下面屬于之的有()。

題型:多項選擇題

持有期收益率是指債券的每年利息收入與其當(dāng)前市場價格的比率。

題型:判斷題

證券監(jiān)管制度是指一系列旨在維護金融體系穩(wěn)健高效運行,防范證券市場風(fēng)險的制度安排,包括法律法規(guī)、證券市場政策和金融監(jiān)管體制。

題型:判斷題

假設(shè)一債券期限為5年,面值1000元,每年支付80元利息,現(xiàn)市價1000元,求其必要收益率為()。

題型:單項選擇題

固定收益證券類的投資工具總體特點為:風(fēng)險適中,流動性較強,通常用于滿足當(dāng)期收入和資金積累需要。

題型:判斷題