單項選擇題目前,我國對證券從業(yè)人員資格管理實行()。

A、審批制
B、核準制
C、注冊制
D、輪換制


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1.單項選擇題下列行為中不屬于證券業(yè)從業(yè)人員保證行為的有()。

A、“一切為客戶著想”,滿足客戶的一切要求
B、努力保證證券交易中的“公開、公平、公正”原則
C、準確執(zhí)行客戶指令,為客戶保密
D、努力鉆研業(yè)務,提高業(yè)務水平和工作效率

2.單項選擇題證券業(yè)從業(yè)人員嚴守信用、實事求是是屬于()的行為規(guī)范內容。

A、正直誠信
B、勤勉盡責
C、廉潔保密
D、自律守法

3.單項選擇題《證券從業(yè)人員資格管理辦法》于()由()發(fā)布,()起施行。

A、2002年12月16日,中國證券業(yè)協(xié)會,2003年2月1日
B、2002年12月16日,中國證券業(yè)協(xié)會,2003年1月1日
C、2002年12月16日,中國證監(jiān)會,2003年2月1日
D、2002年12月16日,中國證監(jiān)會,2003年1月1日

4.單項選擇題我國《證券法》規(guī)定,通過不正當手段獲得內幕信息,并根據(jù)該信息買賣證券,屬于()。

A、內幕交易行為
B、操縱市場行為
C、欺詐客戶行為
D、虛假陳述行為

最新試題

宏觀經濟周期的四個階段有:復蘇、繁榮、衰退、蕭條。

題型:判斷題

發(fā)行監(jiān)管制度分為()。

題型:多項選擇題

技術分析建立在三大假設之上,它們是()。

題型:多項選擇題

證券監(jiān)管體系,是指證券監(jiān)督過程中的關系定位。分為法律制度體系、監(jiān)管的組織體系兩方面。

題型:判斷題

投資者收到CFP公司支付的每股0.5元的上年度股利,并預期以后CFP公司每年都將支付同等水平的股利。已知CFP公司的每股市價為10.8元,投資者要求的股票收益率為10%,那么該公司對投資者來講,每股價值是()元。

題型:單項選擇題

資產組合的預期收益是資產組合中所有資產預期收益的加權平均,其中的權數(shù)為各資產投資占總投資的比率。

題型:判斷題

對債券價格而言,同等幅度的收益率變動,收益率下降給投資者帶來的利潤大于收益率上升給投資者帶來的損失。

題型:判斷題

證券市場按層次劃分是()。

題型:多項選擇題

資產的相關度越高,資產組合的風險越大;或者說,選擇相關度小的資產組合,可降低投資風險。

題型:判斷題

如果某投資人以每股10元購買某股票1000股。如果初始保證金為60%,那么如果維持保證金為30%,那么當股票價格跌至多少()元時,他將收到補充保證金的通知?

題型:單項選擇題