A．內(nèi)外勾結(jié)實(shí)施違規(guī)行為的
B．同時(shí)違反多項(xiàng)規(guī)定的
C．多次違規(guī)的
D．在共同違規(guī)中起主要作用的
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A．銀行發(fā)生案件，不論是否自查發(fā)現(xiàn)，不論有何種情形，對(duì)作案嫌疑人和在案件中應(yīng)負(fù)刑事責(zé)任的有關(guān)人員，都應(yīng)移送司法機(jī)關(guān)依法處理
B．銀行在自查發(fā)現(xiàn)案件的審查、審核工作中，凡歪曲事實(shí)、掩蓋真相、弄虛作假，導(dǎo)致意見(jiàn)錯(cuò)誤的，應(yīng)追究有關(guān)人員責(zé)任
C．銀行在處理客戶投訴或與客戶對(duì)賬中暴露的案件、因工作人員突然失蹤或非正常死亡而排查發(fā)現(xiàn)的案件，可以按照有關(guān)規(guī)定免除責(zé)任并不予上追兩級(jí)責(zé)任
D．銀行高管人員涉嫌參與的案件、經(jīng)國(guó)家有關(guān)機(jī)關(guān)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)檢查揭露的案件，應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定問(wèn)責(zé)并上追兩級(jí)責(zé)任
A．直接責(zé)任
B．主管責(zé)任
C．領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任
D．全面責(zé)任
A．金融擠兌事件
B．涉案金額在1000萬(wàn)元人民幣或等值外幣以上的詐騙案件
C．發(fā)生事故、自然災(zāi)害，造成銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)重要賬冊(cè)、空白憑證嚴(yán)重?fù)p毀、丟失
D．發(fā)生丟失、被盜槍支的事件
A．拒絕、阻撓、刁難審計(jì)人員開(kāi)展審計(jì)檢查。
B．對(duì)審計(jì)工作人員進(jìn)行打擊報(bào)復(fù)。
C．拒絕提供或不按規(guī)定報(bào)送與審計(jì)監(jiān)督事項(xiàng)有關(guān)的資料，拖延、隱瞞、謊報(bào)情況。
D．縱容、授意、指使、強(qiáng)迫有關(guān)人員隱瞞事實(shí)或弄虛作假。
A．給予市州行社相關(guān)科室負(fù)責(zé)人記大過(guò)至撤職處分
B．給予市州行社主要負(fù)責(zé)人記過(guò)至撤職處分
C．扣減相關(guān)責(zé)任人的績(jī)效收入
D．給予市州行社分管領(lǐng)導(dǎo)記大過(guò)至撤職處分
最新試題
董事會(huì)應(yīng)制定并在全行貫徹執(zhí)行條線清晰的（）和問(wèn)責(zé)制。
根據(jù)《商業(yè)銀行公司治理指引》，負(fù)責(zé)商業(yè)銀行年度審計(jì)工作，提出外部審計(jì)機(jī)構(gòu)的聘請(qǐng)與更換建議的是董事會(huì)哪個(gè)專門委員會(huì)？（）
（）應(yīng)當(dāng)在商業(yè)銀行發(fā)展戰(zhàn)略框架下制定科學(xué)合理的年度經(jīng)營(yíng)管理目標(biāo)與計(jì)劃。
貸后檢查中發(fā)現(xiàn)違約可采用下列方式處理（）
商業(yè)銀行應(yīng)建立合規(guī)管理部門與風(fēng)險(xiǎn)管理部門在合規(guī)管理方面的協(xié)作機(jī)制。
以下關(guān)于商業(yè)銀行理財(cái)業(yè)務(wù)與自營(yíng)業(yè)務(wù)說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。
商業(yè)銀行開(kāi)展理財(cái)業(yè)務(wù)不得存在以下情形（）。
當(dāng)商業(yè)銀行資本不能滿足監(jiān)管要求時(shí)，應(yīng)當(dāng)制定資本補(bǔ)充計(jì)劃使（）在限期內(nèi)達(dá)到監(jiān)管要求，并通過(guò)增加核心資本等方式補(bǔ)充資本
開(kāi)戶銀行應(yīng)當(dāng)提高對(duì)同業(yè)開(kāi)戶的審核要求，嚴(yán)格執(zhí)行開(kāi)戶證明文件（）的審核要求。
商業(yè)銀行可以通過(guò)個(gè)人或機(jī)構(gòu)等第三方資金中介吸收存款。