A.某基金公司投資合規(guī)人員不看好某個(gè)股票的收益,在該股票入庫審批時(shí)不予同意B.某基金公司督察長未經(jīng)審批而查閱公司所有投資組合的投資明細(xì)C.某基金公司監(jiān)察稽核部總監(jiān)同時(shí)兼任董事會(huì)秘書、人力資源部總監(jiān)的職務(wù)D.某基金公司督察長認(rèn)為某債券存在重大信用風(fēng)險(xiǎn),而責(zé)令交易部將該債券賣出
A.督察長由董事長提名并由董事會(huì)聘任B.督察長由總經(jīng)理提名并聘任C.督察長由總經(jīng)理提名并由董事會(huì)聘任D.督察長由董事長提名并由股東會(huì)聘任
A.檢查并對違規(guī)的基金經(jīng)理限制其投資權(quán)限B.檢查并對違反公司合規(guī)制度的人員進(jìn)行處罰C.檢查并提出處理建議D.檢查并在發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的情況下代替業(yè)務(wù)人員進(jìn)行操作