A.督察長由董事長提名并由董事會聘任
B.督察長由總經(jīng)理提名并聘任
C.督察長由總經(jīng)理提名并由董事會聘任
D.督察長由董事長提名并由股東會聘任
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你可能感興趣的試題
A.檢查并對違規(guī)的基金經(jīng)理限制其投資權(quán)限
B.檢查并對違反公司合規(guī)制度的人員進(jìn)行處罰
C.檢查并提出處理建議
D.檢查并在發(fā)生風(fēng)險的情況下代替業(yè)務(wù)人員進(jìn)行操作
A.專業(yè)性
B.協(xié)調(diào)性
C.關(guān)鍵性
D.獨立性
A.客觀性原則
B.協(xié)調(diào)性原則
C.獨立性原則
D.專業(yè)性原則
A.合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)與公司其它部門形成合規(guī)合力
B.合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)依據(jù)相關(guān)法規(guī)對違規(guī)事實進(jìn)行客觀評價
C.合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)熟悉業(yè)務(wù)制度
D.合規(guī)人員在對不同業(yè)務(wù)部門進(jìn)行核查時，應(yīng)用不同標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評估報告
A.專業(yè)性原則
B.協(xié)調(diào)性原則
C.獨立性原則
D.客觀性原則
最新試題
下列各項中（）不是基金管理人合規(guī)管理的目標(biāo)。
基金公司的監(jiān)察稽核控制是保障公司規(guī)范運作的核心，以下做法中正確的是（）。
基金公司的合規(guī)審核包含的程序有（）。I．制定合規(guī)審核機(jī)制II．合規(guī)審核調(diào)查III．合規(guī)審核評價IV．合規(guī)審核觀察
關(guān)于基金管理人合規(guī)管理目標(biāo)，以下表述正確的是（）。
上述公司的行為帶來的合規(guī)性風(fēng)險包括（）。I．投資合規(guī)性風(fēng)險II．信息披露合規(guī)性風(fēng)險III．銷售合規(guī)性風(fēng)險IV．反洗錢合規(guī)性風(fēng)險
合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關(guān)系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內(nèi)部消耗，體現(xiàn)了合規(guī)管理的（）。
基金管理人合規(guī)管理的獨立性，應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)在（）等方面獨立于內(nèi)部其他部門。I．體制機(jī)制II．組織架構(gòu)III．人員薪酬IV．管理流程
關(guān)于合規(guī)管理，以下敘述錯誤的是（）。
合規(guī)管理部門的獨立性包含的要素有（）。Ⅰ．合規(guī)管理部門在公司內(nèi)部享有正式的地位Ⅱ．有一名負(fù)責(zé)合規(guī)公司高管Ⅲ．合規(guī)風(fēng)險管理部門員工的合規(guī)風(fēng)險管理職責(zé)與其所承擔(dān)的任何其他職責(zé)之間不存在的利益沖突Ⅳ．合規(guī)管理部門員工為履行職責(zé)，應(yīng)能夠獲取和接觸必需的信息和人員
某基金公司剛成立，為了預(yù)防反洗錢合規(guī)性風(fēng)險，應(yīng)該采取的措施有（）。I．建立風(fēng)險導(dǎo)向的反洗錢防控體系II．建立符合行業(yè)特征的客戶風(fēng)險識別機(jī)制III．制定嚴(yán)格的開戶流程，規(guī)范對客戶身份等的認(rèn)定IV．建立投資者適當(dāng)性原則