A.組織非法集資活動的
B.參與或介紹他人進行非法集資、民間融資活動的
C.為他人非法集資、民間融資提供擔保的
D.利用個人賬戶、關系人賬戶為非法集資、民間融資過渡資金的
E.自辦或參與典當行、小額貸款公司、擔保公司經(jīng)營的
F.允許非本-行人員進入營業(yè)、辦公場所進行非法集資、民間融資和其他非法活動的

A.崗位分離有效管理
B.嚴格執(zhí)行資金頭寸管理的有關規(guī)定和大額支付登記報告制度
C.開辦中間業(yè)務品種和開立中間業(yè)務賬戶應經(jīng)上級行批準，報批、減免材料及文件齊全，嚴格執(zhí)行中間業(yè)務收費標準，收入按規(guī)定納入賬內(nèi)核算
D.領卡、發(fā)卡、保管等環(huán)節(jié)中嚴格執(zhí)行相關規(guī)定，發(fā)卡準入嚴格執(zhí)行“三親見”制度，嚴格按照授信政策準入發(fā)卡并發(fā)放授信額度，嚴格執(zhí)行收單管理規(guī)定，合規(guī)、有效的開展對商戶的準入審批、簽約、風險管理、交易監(jiān)控、機具管理等工作

A.業(yè)務中斷事件報告遵循屬地原則，由業(yè)務中斷事件發(fā)生部門作為主報告單位，如難以確定主報告單位，則由事件所在機構(gòu)負責人指定主報告單位
B.報告內(nèi)容包括但不限于：事發(fā)機構(gòu)及事件發(fā)生時間、地點、涉及人員、發(fā)生過程、影響范圍和程度、對事件的初步評級、已采取的措施、下一步工作計劃等
C.IV級及以下運營中斷事件，要在事件發(fā)生后2小時內(nèi)上報至一級分行
D.III級及以上運營中斷事件，要在事件發(fā)生后1小時內(nèi)上報至總行

A.辦理投資理財業(yè)務時，擅自向客戶提供投資收益率保底承諾，或違規(guī)向轄內(nèi)發(fā)送提示的
B.違規(guī)代客戶購買、贖回投資理財產(chǎn)品的
C.銷售代銷產(chǎn)品時，混淆我-行自營產(chǎn)品與代銷產(chǎn)品，或虛假、過分夸大產(chǎn)品功能和收益，引發(fā)客戶投訴或索賠的
D.違規(guī)向客戶提供非我-行發(fā)行或代理投資理財產(chǎn)品建議的

A.營業(yè)期間，臨柜人員臨時離崗且尾箱超出目視范圍時，未做到現(xiàn)金實物入尾箱（帶鎖抽屜）內(nèi)、人離箱（抽屜）鎖鑰匙隨身攜帶的
B.未按規(guī)定對尾箱現(xiàn)金、貴金屬、有價單證、重要憑證和物品等進行賬賬、賬實核對、交接的
C.營業(yè)期間，未使用的尾箱（尾數(shù)包）未加鎖，未置于有監(jiān)控設施的專用房間（保險柜）保管的，或置于指定區(qū)域內(nèi)無人值守的，營業(yè)終了尾箱不入庫的
D.尾箱（尾數(shù)包）經(jīng)管人發(fā)生變動，未落實當面清點現(xiàn)金、賬款賬實核對、換人換鎖、尾箱監(jiān)管人監(jiān)督等制度的