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問答題
【簡答題】巴塞爾銀行監(jiān)管委員會《了解你的客戶風(fēng)險管理統(tǒng)一文件》指出采取有效的“了解你的客戶”措施是銀行風(fēng)險管理的基本要求，完整的“了解你的客戶”措施包括哪四個基本要素？
答案：
（1）客戶接受政策（包括記錄保存）；（2）驗(yàn)證客戶身份；（3）對高風(fēng)險賬戶實(shí)施持續(xù)監(jiān)測；（4）風(fēng)險管理。
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問答題
【簡答題】《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第二十一條規(guī)定銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守審慎經(jīng)營規(guī)則包括哪些內(nèi)容？
答案：
審慎經(jīng)營規(guī)則包括風(fēng)險管理、內(nèi)部控制、資本充足率、資產(chǎn)質(zhì)量、損失準(zhǔn)備金、風(fēng)險集中、關(guān)聯(lián)交易、資產(chǎn)流動性等。
問答題
【簡答題】《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》中對建立業(yè)務(wù)關(guān)系和提供限額以上一次性金融服務(wù)的客戶身份識別有什么要求？
答案：
政策性銀行、商業(yè)銀行、農(nóng)村合作銀行、城市信用合作社、農(nóng)村信用合作社等金融機(jī)構(gòu)和從事匯兌業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，在以開立賬戶等方式與客...
