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問答題
【簡答題】簡述客戶身份資料和交易記錄的保存范圍。
答案:
(1)應(yīng)當(dāng)保存的客戶身份資料包括記載客戶身份信息、資料以及反映金融機構(gòu)開展客戶身份識別工作情況的各種記錄和資料。
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問答題
【簡答題】在哪些情況下,金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)重新識別客戶。
答案:
(1)客戶要求變更姓名或者名稱、身份證件或者身份證明文件種類、身份證件號碼、注冊資本、經(jīng)營范圍、法定代表人或者負責(zé)人的。...
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問答題
【簡答題】我國反洗錢法律規(guī)定的,金融機構(gòu)可依法采取的客戶身份識別措施有哪些。
答案:
(1)核對有效身份證件或者其他身份證明文件
(2)要求客戶補充其他身份資料或者身份證明文件。
(3)...
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