A.高級管理人員的基本信息
B.主要股東或者合伙人名單
C.公司內(nèi)部控制制度
D.公司章程或者合伙協(xié)議
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A.經(jīng)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會批準(zhǔn)，并報中國證監(jiān)會審核
B.需要經(jīng)過中國證監(jiān)會批準(zhǔn)
C.報中國證監(jiān)會審批，并向國務(wù)院備案
D.需要向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記
A.不做任何判斷進(jìn)行此類交易
B.履行法定的信息披露義務(wù)
C.遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則
D.判斷是否存在利益輸送的情況
關(guān)于基金投資顧問機(jī)構(gòu)，以下表述正確的是（）。
I．基金投資顧問機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定進(jìn)行備案
II．基金管理人可以委托基金投資顧問機(jī)構(gòu)提供基金投資顧問服務(wù)
III．基金投資顧問機(jī)構(gòu)承擔(dān)全部責(zé)任后，應(yīng)當(dāng)免除其委托人依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任
IV．基金投資顧問機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立應(yīng)急風(fēng)險管理制度和災(zāi)難備份系統(tǒng)
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III
以下基金服務(wù)機(jī)構(gòu)中，法定義務(wù)中包括確保基金銷售結(jié)算資金、基金份額安全的機(jī)構(gòu)有（）。
I．基金銷售機(jī)構(gòu)
II．基金銷售支付機(jī)構(gòu)
III．基金份額登記機(jī)構(gòu)
IV．基金投資顧問機(jī)構(gòu)
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、III、IV
基金托管人在履行職責(zé)時出現(xiàn)重大失誤的，中國證監(jiān)會可以采取的監(jiān)管措施為（）。
I．限制其業(yè)務(wù)活動
II．責(zé)令更換其基金托管部門的高級管理人員
III．取消其基金托管資格
IV．終止基金托管人職責(zé)，并指定臨時基金托管人
A.I、II
B.I、II、IV
C.I、II、III、IV
D.II、III、IV
最新試題
各類私募基金管理人向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請登記時，需報送的基本信息不包括（）。
關(guān)于基金監(jiān)管原則，以下說法正確的是（）。
私募基金管理人及相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)保存私募基金的資料，自基金清算終止之日起不得少于（）年。
基金管理人和基金托管人加入基金業(yè)協(xié)會，應(yīng)當(dāng)成為（）。
根據(jù)審慎監(jiān)管原則，以下基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)在制定監(jiān)管規(guī)范以及實(shí)施監(jiān)管行為時注重的內(nèi)容包括（）。I．基金管理人的償付能力II．基金管理人的風(fēng)險防控情況III．基金管理人的股東數(shù)量IV．基金管理人的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)
中國證監(jiān)會工作人員在進(jìn)行調(diào)查或檢查時，不得少于（）人。
相比行業(yè)自律、機(jī)構(gòu)內(nèi)控和社會力量監(jiān)督，政府監(jiān)管的特征包括（）。I．監(jiān)管主體及其權(quán)限具有法定性II．監(jiān)管活動具有強(qiáng)制性III．監(jiān)管機(jī)構(gòu)享有審批權(quán)、禁止權(quán)、撤銷權(quán)和行政處罰權(quán)IV．從監(jiān)管時間來看屬于事后監(jiān)管
基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是（）。
關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員大會、理事會的性質(zhì)與職權(quán)，以下說法錯誤的是（）。
（）依法擔(dān)負(fù)國家對證券市場實(shí)施集中統(tǒng)一監(jiān)管的職責(zé)。