多項選擇題對于在產(chǎn)品的售前營銷和銷售工作中存在各種問題且經(jīng)分行多次警示后仍無重大改觀的支行,分行應視情節(jié)輕重實施的處罰措施有()。
A.分行通報批評
B.處罰理財業(yè)務負責人和相關人員
C.暫停理財產(chǎn)品銷售
D.取消理財產(chǎn)品銷售資格
E.暫停產(chǎn)品審批
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1.多項選擇題開立個人存款賬戶時區(qū)分客戶風險程度,有選擇地采取以下一種或多種查驗方式,識別、核對客戶及其代理人真實身份,杜絕不法分子使用假名或冒用他人身份開立賬戶。()
A.人員問詢
B.客戶回訪
C.實地查訪
D.公用事業(yè)賬單驗證
E.網(wǎng)絡信息查驗
2.多項選擇題柜員和內(nèi)控主任在辦理個人賬戶相關業(yè)務時,不得有下列行為:()
A.在本*網(wǎng)點代理他人開戶。
B.柜員經(jīng)辦本人及本人直系親屬的個人存款賬戶相關業(yè)務。
C.由其他柜員在經(jīng)辦人處代為簽章。
D.內(nèi)控主任授權柜員經(jīng)辦本人配偶的賬戶取款業(yè)務。
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最新試題
個人客戶的身份證件或身份證明文件,指政府部門頒發(fā)的能夠確認其身份且附有本人照片的身份證件,或者政府有權機關出具的能夠證明其真實身份的證明文件
題型:判斷題
公司、零售、投行、中小企業(yè)、資金、運營、風險、科技(IT)、市場部門等條線的相關部門和事業(yè)部,在本條線業(yè)務管理制度中規(guī)定的客戶身份資料和交易記錄保存要求應與本辦法的相關規(guī)定保持一致
題型:判斷題
我*行可信賴銷售金融產(chǎn)品的金融機構(gòu)所提供的客戶身份識別結(jié)果,不再重復進行已完成的客戶身份識別程序,不用承擔未履行客戶身份識別義務的責任。
題型:判斷題
總行金融同業(yè)部門為境外金融機構(gòu)關系的專責營銷和管理部門,統(tǒng)籌負責對境外金融機構(gòu)合作關系的開發(fā)、建立、維護與協(xié)調(diào)工作
題型:判斷題
實際控制人,參考《公司法》規(guī)定,指雖不是公司的股東,但通過投資關系、協(xié)議或者其他安排,能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。
題型:判斷題