在每日開市前,基金管理人需向()提供ETF的申購清單和贖回清單。 Ⅰ、證券交易所 Ⅱ、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) Ⅲ、基金托管人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ
以下體現(xiàn)依法監(jiān)管原則的行為包括()。 Ⅰ.監(jiān)管機(jī)構(gòu)的設(shè)置及其監(jiān)管職權(quán)的取得,必須有法律依據(jù) Ⅱ.監(jiān)管職權(quán)的行使,必須依據(jù)法律程序 Ⅲ.對(duì)違法行為的制裁,必須依據(jù)法律的明確規(guī)定
A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.某銷售人員在微信中介紹其公司的公募基金相關(guān)信息 B.某銷售人員說服一位80歲的老人用全部退休金認(rèn)購了其公司的一只股票型基金 C.某銷售人員在進(jìn)行宣傳推介時(shí),發(fā)現(xiàn)PPT上寫有“欲購從速”字樣后立即進(jìn)行了刪除 D.某銷售人員要求某工作日有申購需求的保險(xiǎn)公司務(wù)必在當(dāng)日15:00前辦完基金申購手續(xù)