你可能感興趣的試題

單項選擇題

以下體現(xiàn)依法監(jiān)管原則的行為包括（）。
Ⅰ.監(jiān)管機構(gòu)的設(shè)置及其監(jiān)管職權(quán)的取得，必須有法律依據(jù)
Ⅱ.監(jiān)管職權(quán)的行使，必須依據(jù)法律程序
Ⅲ.對違法行為的制裁，必須依據(jù)法律的明確規(guī)定

A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

單項選擇題

以下可能給基金公司造成銷售合規(guī)性風險的行為是（）。

A.某銷售人員在微信中介紹其公司的公募基金相關(guān)信息
B.某銷售人員說服一位80歲的老人用全部退休金認購了其公司的一只股票型基金
C.某銷售人員在進行宣傳推介時，發(fā)現(xiàn)PPT上寫有“欲購從速”字樣后立即進行了刪除
D.某銷售人員要求某工作日有申購需求的保險公司務(wù)必在當日15：00前辦完基金申購手續(xù)

在每日開市前，基金管理人需向（）提供ETF的申購清單和贖回清單。 Ⅰ、證券交易所 Ⅱ、證券登記結(jié)算機構(gòu) Ⅲ、基金托管人

你可能感興趣的試題

以下可能給基金公司造成銷售合規(guī)性風險的行為是（）。

在每日開市前，基金管理人需向（）提供ETF的申購清單和贖回清單。
Ⅰ、證券交易所
Ⅱ、證券登記結(jié)算機構(gòu)
Ⅲ、基金托管人

以下可能給基金公司造成銷售合規(guī)性風險的行為是（）。