A.某銷售人員在微信中介紹其公司的公募基金相關信息
B.某銷售人員說服一位80歲的老人用全部退休金認購了其公司的一只股票型基金
C.某銷售人員在進行宣傳推介時，發(fā)現(xiàn)PPT上寫有“欲購從速”字樣后立即進行了刪除
D.某銷售人員要求某工作日有申購需求的保險公司務必在當日15：00前辦完基金申購手續(xù)
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.基金從業(yè)人員提出辭職后，仍應根據(jù)所在機構規(guī)定履行相關義務
B.基金從業(yè)人員有義務保護公司財產(chǎn)、信息安全，防止所在機構資產(chǎn)損壞、丟失
C.基金從業(yè)人員離職手續(xù)辦理完畢后，對原從業(yè)機構不再承擔任何的忠誠敬業(yè)義務
D.基金從業(yè)人員已提出辭職但未完成工作移交的，不得擅自離職
以下關于證券投資基金概念的表述，正確的是（）。
Ⅰ、基金管理人按照基金的資產(chǎn)規(guī)模獲得一定比率的管理費收入
Ⅱ、證券投資基金是投資人直接進行分散投資的一種方式
Ⅲ、證券投資基金的投資人共享投資收益、共擔投資風險
Ⅳ、證券投資基金的資產(chǎn)獨立于管理人和托管人的資產(chǎn)
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
A.對所任職的公司、企業(yè)因經(jīng)營不善導致破產(chǎn)清算，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算之日起未逾3年
B.取得基金從業(yè)資格
C.最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務等行政管理部門的行政處罰
D.具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷
A.商業(yè)銀行
B.登記公司
C.證券公司
D.保險公司
以非本國的股票市場為投資場所的基金，通常可分為（）。
Ⅰ、單一國家型股票基金
Ⅱ、區(qū)域型股票基金
Ⅲ、國際股票基金
Ⅳ、在岸股票基金
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
最新試題
基金銷售機構調查和評價基金投資人的風險承受能力的方法及說明，應當通過適當?shù)耐緩较颍ǎ┕_。
關于分級基金的特點，下列表述錯誤的是（）。
基金與保險產(chǎn)品的區(qū)別不包括（）
下列不屬于對公開募集基金銷售活動監(jiān)管的是（）
下列不屬于私募基金應重點監(jiān)管的募集環(huán)節(jié)的是（）
甲是A 基金公司的基金經(jīng)理，常去B 上市公司調研，后來假期參加B 公司支付費用的國外旅游等休閑活動，請問，甲的行為違反了如下（）的忠誠廉潔的行為要求。
某資產(chǎn)管理公司擬開展營銷活動，銷售其管理的私募基金產(chǎn)品，以下行為不合規(guī)的是（）。Ⅰ.通過與投資者簽訂《委托投資協(xié)議書》的方式，間接向投資金額不足20萬元的投資者募集資金Ⅱ.鼓勵員工通過撥打不特定陌生客戶電話，推介公司的基金產(chǎn)品Ⅲ.在其網(wǎng)站上用“使投資利潤呈現(xiàn)出最大化的奇跡效應”宣傳其投資經(jīng)理IV.在其網(wǎng)站上設置特定對象確定程序，向已注冊的用戶定期推送私募基金投資策略報告
下列說法正確的是（）。Ⅰ．投資者不得非法匯集他人資金投資私募基金Ⅱ．非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人負責基金的投資管理活動Ⅲ．非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人對基金財產(chǎn)的債務承擔無限連帶責任Ⅳ．非公開募集基金不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金
下列有關公司業(yè)務持續(xù)風險的說法正確的是（）。Ⅰ．基金公司在公司總部及分公司須制定書面的商業(yè)應急和災難恢復計劃，每年至少定期測試2次Ⅱ．在計劃中，建立危機處理決策、執(zhí)行及責任機構Ⅲ．制定各種可預期極端情況下的危機處理制度Ⅳ．根據(jù)嚴重程度對危機進行分級歸類和管理
基金銷售機構應該建立科學的（）等人力資源管理制度，確?；痄N售人員具備與崗位要求相適應的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。