多項選擇題債務(wù)融資工具發(fā)行與交易應(yīng)遵循的原則有（）。

A.平等
B.誠信
C.公正
D.自律


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1.多項選擇題根據(jù)《上海證券交易所非公開發(fā)行公司債券掛牌轉(zhuǎn)讓規(guī)則》，證券交易所可將監(jiān)管對象納入誠信檔案的情形包括（）。

A.監(jiān)管對象不履行做出的重要承諾的
B.監(jiān)管對象被上交所實施紀(jì)律處分的
C.監(jiān)管對象未按規(guī)定和約定履行還本付息或者代償?shù)攘x務(wù)的
D.監(jiān)管對象被上交所實施監(jiān)管措施的

2.多項選擇題對企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具進行信用評級的評級機構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。

A.在中國境內(nèi)注冊
B.在境外注冊
C.在債務(wù)融資工具發(fā)行地注冊
D.具備債券評級資質(zhì)

3.多項選擇題根據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信用評級業(yè)務(wù)信息披露規(guī)則》，評級機構(gòu)應(yīng)向交易商協(xié)會報告的重大事項包括（）。

A.信用評級機構(gòu)股權(quán)結(jié)構(gòu)變化
B.三分之一的監(jiān)事發(fā)生變動
C.新增、修訂或廢止評級方法和模型
D.涉及信用評級機構(gòu)的重大訴訟、仲裁

5.多項選擇題根據(jù)《非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信用評級業(yè)務(wù)調(diào)查訪談工作規(guī)程》規(guī)定，信用評級機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對評級對象進行實地調(diào)查訪談的情形有（）。

A.對受評企業(yè)的首次評級
B.對同一企業(yè)發(fā)行的多期債務(wù)融資工具進行連續(xù)評級，與最近一次實地調(diào)查現(xiàn)場訪談時間間隔超過6個月的
C.對同一企業(yè)發(fā)行的多期債務(wù)融資工具進行連續(xù)評級，與最近一次實地調(diào)查現(xiàn)場訪談時間間隔超過1年的
D.跟蹤評級時，與最近一次實地調(diào)查訪談時間間隔超過2年，或項目組成員在上次實地調(diào)查訪談后已全部更換的

最新試題

下列屬于合同內(nèi)容應(yīng)包括的一般條款的有（）。

題型：多項選擇題

根據(jù)《企業(yè)債券管理條例》的規(guī)定，下列關(guān)于企業(yè)債券的說法，錯誤的是（）。

題型：單項選擇題

單位觸犯擅自發(fā)行股票債券罪的處罰為（）。

題型：單項選擇題

關(guān)于內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的構(gòu)成要件，下列說法正確的有（）。

題型：多項選擇題

根據(jù)《預(yù)算法》，（）等部門在預(yù)算執(zhí)行中，應(yīng)當(dāng)加強對預(yù)算執(zhí)行的分析；發(fā)現(xiàn)問題時應(yīng)當(dāng)及時建議本級政府采取措施予以解決。

題型：多項選擇題

關(guān)于保證人的資格條件，下列表述錯誤的是（）。

題型：單項選擇題

根據(jù)《預(yù)算法》，縣級以上各級人大常委會和鄉(xiāng)、民族鄉(xiāng)、鎮(zhèn)人大對本級決算草案應(yīng)當(dāng)重點審查的內(nèi)容包括（）。

題型：多項選擇題

擬同時開展銀行間債券市場和交易所債券市場業(yè)務(wù)的信用評級機構(gòu)，其境內(nèi)法人機構(gòu)及其分支機構(gòu)開展業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)向（）備案。

題型：單項選擇題

《公司法》規(guī)定，股東會會議包括（）。

題型：多項選擇題

特殊目的載體，是指證券公司、基金管理公司子公司為開展資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)專門設(shè)立的資產(chǎn)支持專項計劃或者（）認(rèn)可的其他特殊目的載體。

題型：單項選擇題