多項選擇題對異常交易的分析,義務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少設(shè)置初審和復(fù)核兩個崗位;復(fù)核崗位應(yīng)當(dāng)()復(fù)核初審后擬上報的交易,并()對初審后排除的交易進(jìn)行復(fù)核。
A.逐步
B.逐份
C.按一定比例
D.按合理比例
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1.多項選擇題義務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)不斷完善可疑交易報告操作流程。對異常交易的分析,義務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少設(shè)置()兩個崗位。
A.初審
B.復(fù)審
C.經(jīng)辦
D.復(fù)核
2.多項選擇題《管理辦法》第七條第四款規(guī)定的“同業(yè)拆借”包括()等同業(yè)業(yè)務(wù)。
A.金融機(jī)構(gòu)同業(yè)拆借
B.同業(yè)存款
C.同業(yè)借款
D.買入返售(賣出回購)
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最新試題
證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》有關(guān)報告、備案或建立相關(guān)內(nèi)控制度等規(guī)定的,證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項?()
題型:單項選擇題
客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動,且反洗錢調(diào)查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿時仍末結(jié)束的,只要滿足了保存5年要求的,金融機(jī)構(gòu)就可以不用將其保存了。()
題型:判斷題
針對交易金額大且頻繁的客戶需進(jìn)一步核實交易背景和資金用途。
題型:判斷題
柜面人員要密切關(guān)注客戶是否有人員陪同或電話操縱指導(dǎo)辦理等異常行為,并主動引導(dǎo)客戶到其他銀行辦理業(yè)務(wù)。
題型:判斷題
金融機(jī)構(gòu)收到轉(zhuǎn)發(fā)外交部關(guān)于執(zhí)行聯(lián)合國安理會相關(guān)決議的通知后采取措施的,應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式告知客戶,法律、法規(guī)或者相關(guān)部門另有保密要求的除外。
題型:判斷題