證券從業(yè)融資融券業(yè)務(wù)判斷題每日一練(2019.10.28)

來源：考試資料網(wǎng)

1.判斷題客戶只能與一家證券公司簽訂融資融券合同，向一家證券公司融入資金和證券。（）

參考答案：正確

2.判斷題當(dāng)融資買入證券市值低于融資買入金額或融券賣出證券市值高于融券賣出金額時，折算率為100％。（）

參考答案：正確

3.判斷題充抵保證金證券暫停交易，沒有明確復(fù)牌時間的，公司規(guī)定的處理方式是，暫停交易期間該證券折算率調(diào)整為零，不得作為擔(dān)保物從普通賬戶轉(zhuǎn)入信用賬戶。

參考答案：正確

4.判斷題證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近5年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。（）

參考答案：錯誤

5.判斷題司法機關(guān)依法對客戶信用賬戶記載的權(quán)益采取凍結(jié)的，公司應(yīng)當(dāng)在了結(jié)客戶的融資融券交易、收回因融資融券所生對客戶的債權(quán)后，將剩余證券和資金劃轉(zhuǎn)到該客戶的普通證券賬戶和資金賬戶，并按照現(xiàn)行規(guī)定協(xié)助凍結(jié)。

參考答案：正確