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期貨從業(yè)
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每日一練
章節(jié)練習(xí)
期貨從業(yè)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)單項選擇題每日一練(2019.01.22)
來源:考試資料網(wǎng)
1
從業(yè)人員違反國家法律、法規(guī)的執(zhí)業(yè)行為,需要中國證監(jiān)會給予行政處罰的,協(xié)會應(yīng)當及時移送()處理。
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2
根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定,趙某受到暫停營業(yè)處分后,應(yīng)當()。
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3
期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前,應(yīng)當了解投資者的財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗及(),并應(yīng)謹慎、誠實、客觀地告知投資者期貨投資的特點以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險,不得向投資者作出不符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。
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4
期貨從業(yè)人員應(yīng)當如實向投資者申明其(),不得向投資者提供虛假文件、材料。
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5
期貨從業(yè)人員違反保密義務(wù),泄露、傳遞他人未公開重要信息的,可以暫停其期貨從業(yè)人員資格()。
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