合規(guī)文化知識合規(guī)文化知識綜合練習填空題每日一練(2019.01.23)

來源：考試資料網

1.填空題郵政儲蓄機構在開立個人存款賬戶時要嚴格執(zhí)行（）有關規(guī)定，不得開立假名、無名賬戶。

2.填空題商業(yè)銀行應建立對管理人員合規(guī)績效的考核制度。商業(yè)銀行的績效考核應體現（）和（）的價值觀念。

3.填空題對商業(yè)銀行合規(guī)風險管理進行日常監(jiān)督的部門中主要包括（）、（）、（）。

4.填空題商業(yè)銀行對客戶調查和客戶資料的驗證應以（）為主，（）為輔。必要時，可通過外部征信機構對客戶資料的真實性進行核實。

5.填空題董事會和高級管理層應確定合規(guī)的基調，確立（）、（）等合規(guī)理念，在全行推行（）的職業(yè)操守和價值觀念，提高全體員工的合規(guī)意識，促進商業(yè)銀行自身合規(guī)與外部監(jiān)管的有效互動。