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反洗錢考試金融機構反洗錢章節(jié)練習(2019.05.10)

判斷題
洗錢行為一定要追究刑事責任。
答案：錯誤
判斷題
為平衡國家利益、社會公共利益和個人利益三者關系的需要，履行反洗錢職責和義務的單位和個人應履行保密職責，并嚴格界定他們所獲得的客戶身份資料和交易信息的用途。
答案：正確
多項選擇題
以下情況應作為可疑交易報告上報的是（）。
A.短期內(nèi)資金分散轉(zhuǎn)入、集中轉(zhuǎn)出
B.短期內(nèi)相同收付款人之間頻繁發(fā)生資金收付
C.長期閑置的賬戶原因不明地突然啟用，且短期內(nèi)發(fā)生大量資金收付
D.沒有正常原因的多頭開戶、銷戶，且銷戶前發(fā)生大量資金收付。
單項選擇題
對于未按照規(guī)定設立反洗錢專門機構或者指定內(nèi)設機構負責反洗錢工作的金融機構，中國人民銀行可以（）
A.處二十萬元以上五十萬元以下罰款
B.對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，處一萬元以上五萬元以下罰款
C.情節(jié)嚴重的，建議有關金融監(jiān)督管理機構依法責令金融機構對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員給予紀律處分
D.情節(jié)嚴重的，建議有關金融監(jiān)督管理機構責令停業(yè)整頓或者吊銷其經(jīng)營許可證
單項選擇題
金融資產(chǎn)管理公司、財務公司、金融租賃公司、汽車金融公司、貨幣經(jīng)紀公司、保險資產(chǎn)管理公司以及中國人民銀行確定的其他金融機構在與客戶簽訂金融業(yè)務合同時，應當（）客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件，登記客戶身份基本信息，并留存有效身份證件或者其他身份證明文件的復印件或者影印件。
A、審查
B、核查
C、檢查
D、核對
問答題
簡述反洗錢內(nèi)部控制制度廣泛性特征。
答案：（1）反洗錢內(nèi)部控制制度涵蓋的內(nèi)容較為廣泛，包括反洗錢內(nèi)部規(guī)章制度、崗位責任制和反洗錢工作操作程序等
（2）反...
多項選擇題
《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》制定的目的（）。
A.為了防止利用金融機構進行洗錢活動
B.規(guī)范金融機構大額交易和可疑交易報告行為
C.維護金融秩序
單項選擇題
北京新成立的C證券公司的反洗錢內(nèi)部控方案應由哪個部門審查？（）
A.中國人民銀行營業(yè)管理部。
B.北京證監(jiān)局。
C.中國人民銀行。
D.證監(jiān)會。
問答題
簡述反洗錢調(diào)查與洗錢案件的刑事偵查在性質(zhì)上的不同。
答案：反洗錢調(diào)查是人民銀行行使行政調(diào)查權的體現(xiàn)，權屬本質(zhì)上是一種行政權，屬于行政法調(diào)整的范疇；而刑事偵查是偵查機關行使偵查權的...
判斷題
反洗錢內(nèi)部控制的檢查、評價部門應當也是內(nèi)部控制制度的制定和執(zhí)行部門。
答案：錯誤

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反洗錢考試金融機構反洗錢章節(jié)練習(2019.05.10)

洗錢行為一定要追究刑事責任。

為平衡國家利益、社會公共利益和個人利益三者關系的需要，履行反洗錢職責和義務的單位和個人應履行保密職責，并嚴格界定他們所獲得的客戶身份資料和交易信息的用途。

以下情況應作為可疑交易報告上報的是（）。

對于未按照規(guī)定設立反洗錢專門機構或者指定內(nèi)設機構負責反洗錢工作的金融機構，中國人民銀行可以（）

簡述反洗錢內(nèi)部控制制度廣泛性特征。

《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》制定的目的（）。

北京新成立的C證券公司的反洗錢內(nèi)部控方案應由哪個部門審查？（）

簡述反洗錢調(diào)查與洗錢案件的刑事偵查在性質(zhì)上的不同。

反洗錢內(nèi)部控制的檢查、評價部門應當也是內(nèi)部控制制度的制定和執(zhí)行部門。

反洗錢考試金融機構反洗錢章節(jié)練習(2019.05.10)

洗錢行為一定要追究刑事責任。

為平衡國家利益、社會公共利益和個人利益三者關系的需要，履行反洗錢職責和義務的單位和個人應履行保密職責，并嚴格界定他們所獲得的客戶身份資料和交易信息的用途。

以下情況應作為可疑交易報告上報的是（）。

對于未按照規(guī)定設立反洗錢專門機構或者指定內(nèi)設機構負責反洗錢工作的金融機構，中國人民銀行可以（）

簡述反洗錢內(nèi)部控制制度廣泛性特征。

《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》制定的目的（）。

北京新成立的C證券公司的反洗錢內(nèi)部控方案應由哪個部門審查？（）

簡述反洗錢調(diào)查與洗錢案件的刑事偵查在性質(zhì)上的不同。

反洗錢內(nèi)部控制的檢查、評價部門應當也是內(nèi)部控制制度的制定和執(zhí)行部門。

為平衡國家利益、社會公共利益和個人利益三者關系的需要，履行反洗錢職責和義務的單位和個人應履行保密職責，并嚴格界定他們所獲得的客戶身份資料和交易信息的用途。

以下情況應作為可疑交易報告上報的是（）。

對于未按照規(guī)定設立反洗錢專門機構或者指定內(nèi)設機構負責反洗錢工作的金融機構，中國人民銀行可以（）

簡述反洗錢內(nèi)部控制制度廣泛性特征。

《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》制定的目的（）。

北京新成立的C證券公司的反洗錢內(nèi)部控方案應由哪個部門審查？（）

簡述反洗錢調(diào)查與洗錢案件的刑事偵查在性質(zhì)上的不同。

反洗錢內(nèi)部控制的檢查、評價部門應當也是內(nèi)部控制制度的制定和執(zhí)行部門。