興業(yè)銀行合規(guī)考試章節(jié)練習(xí)(2019.04.28)

單項(xiàng)選擇題
興業(yè)銀行負(fù)責(zé)集團(tuán)內(nèi)部交易中內(nèi)部授信和擔(dān)保管理的部門(mén)是（）
A.計(jì)劃財(cái)務(wù)部
B.風(fēng)險(xiǎn)管理部
C.信用審查部
D.法律與合規(guī)部
多項(xiàng)選擇題
內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫穿（）全過(guò)程，覆蓋興業(yè)銀行及其所屬單位的各種業(yè)務(wù)和事項(xiàng)。
A.決策
B.執(zhí)行
C.評(píng)價(jià)
D.監(jiān)督
多項(xiàng)選擇題
在合規(guī)系統(tǒng)內(nèi)控評(píng)價(jià)模塊中，關(guān)于分行法規(guī)部?jī)?nèi)控評(píng)價(jià)崗的用戶權(quán)限，以下說(shuō)法正確的是（）
A.總行評(píng)價(jià)方案、測(cè)試底稿模板及其它公告下載
B.分行內(nèi)控自評(píng)材料上傳
C.總行報(bào)分行整改缺陷的整改任務(wù)分配
D.分行應(yīng)整改缺陷發(fā)布與整改狀態(tài)審核
E.缺陷清單轉(zhuǎn)歷史庫(kù)
F.分行全轄內(nèi)控評(píng)價(jià)報(bào)表查詢、下載
多項(xiàng)選擇題
有權(quán)決定以下行為的，屬于興業(yè)銀行內(nèi)部人（）
A.貸款
B.授信
C.拆借
D.現(xiàn)金繳款
單項(xiàng)選擇題
下列系統(tǒng)模塊權(quán)限說(shuō)法錯(cuò)誤的是哪個(gè)（）
A.本模塊可支持各級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)關(guān)聯(lián)交易相關(guān)文件查詢
B.本模塊可支持重大關(guān)聯(lián)交易額度的審批及分配情況查詢
C.本模塊可支持本機(jī)構(gòu)關(guān)聯(lián)方維護(hù)
D.本模塊可支持關(guān)聯(lián)交易日常信息的監(jiān)控和評(píng)估
多項(xiàng)選擇題
在合規(guī)系統(tǒng)中，內(nèi)控缺陷模塊共分為（）6個(gè)子模塊。
A.缺陷認(rèn)定
B.缺陷認(rèn)定審核
C.整改任務(wù)分配
D.缺陷整改
E.缺陷整改審核
F.工作臺(tái)通知
多項(xiàng)選擇題
商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)指定牽頭部門(mén)負(fù)責(zé)銀行集團(tuán)內(nèi)部交易管理，建立（）的政策、權(quán)限與程序
A.識(shí)別
B.監(jiān)測(cè)
C.報(bào)告
D.控制和處理內(nèi)部交易
單項(xiàng)選擇題
在合規(guī)內(nèi)控與操作風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)的違規(guī)積分認(rèn)定模塊中，違規(guī)積分狀態(tài)不包括（）
A.積分廢止
B.待認(rèn)定
C.待審核
D.免于積分
多項(xiàng)選擇題
涉及關(guān)聯(lián)交易的外規(guī)有（）
A.《公司法》
B.《商業(yè)銀行法》
C.《證券法》
D.《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》
多項(xiàng)選擇題
國(guó)家反洗錢(qián)主管部門(mén)或其派出機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)可疑交易需調(diào)查核實(shí)的，可以向金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)查，調(diào)查方式可以是以下哪些（）。
A.現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查
B.遠(yuǎn)程調(diào)查
C.書(shū)面調(diào)查
D.全面調(diào)查

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興業(yè)銀行合規(guī)考試章節(jié)練習(xí)(2019.04.28)

興業(yè)銀行負(fù)責(zé)集團(tuán)內(nèi)部交易中內(nèi)部授信和擔(dān)保管理的部門(mén)是（）

內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫穿（）全過(guò)程，覆蓋興業(yè)銀行及其所屬單位的各種業(yè)務(wù)和事項(xiàng)。

在合規(guī)系統(tǒng)內(nèi)控評(píng)價(jià)模塊中，關(guān)于分行法規(guī)部?jī)?nèi)控評(píng)價(jià)崗的用戶權(quán)限，以下說(shuō)法正確的是（）

有權(quán)決定以下行為的，屬于興業(yè)銀行內(nèi)部人（）

下列系統(tǒng)模塊權(quán)限說(shuō)法錯(cuò)誤的是哪個(gè)（）

在合規(guī)系統(tǒng)中，內(nèi)控缺陷模塊共分為（）6個(gè)子模塊。

商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)指定牽頭部門(mén)負(fù)責(zé)銀行集團(tuán)內(nèi)部交易管理，建立（）的政策、權(quán)限與程序

在合規(guī)內(nèi)控與操作風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)的違規(guī)積分認(rèn)定模塊中，違規(guī)積分狀態(tài)不包括（）

涉及關(guān)聯(lián)交易的外規(guī)有（）

國(guó)家反洗錢(qián)主管部門(mén)或其派出機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)可疑交易需調(diào)查核實(shí)的，可以向金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)查，調(diào)查方式可以是以下哪些（）。

興業(yè)銀行合規(guī)考試章節(jié)練習(xí)(2019.04.28)

興業(yè)銀行負(fù)責(zé)集團(tuán)內(nèi)部交易中內(nèi)部授信和擔(dān)保管理的部門(mén)是（）

內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫穿（）全過(guò)程，覆蓋興業(yè)銀行及其所屬單位的各種業(yè)務(wù)和事項(xiàng)。

在合規(guī)系統(tǒng)內(nèi)控評(píng)價(jià)模塊中，關(guān)于分行法規(guī)部?jī)?nèi)控評(píng)價(jià)崗的用戶權(quán)限，以下說(shuō)法正確的是（）

有權(quán)決定以下行為的，屬于興業(yè)銀行內(nèi)部人（）

下列系統(tǒng)模塊權(quán)限說(shuō)法錯(cuò)誤的是哪個(gè)（）

在合規(guī)系統(tǒng)中，內(nèi)控缺陷模塊共分為（）6個(gè)子模塊。

商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)指定牽頭部門(mén)負(fù)責(zé)銀行集團(tuán)內(nèi)部交易管理，建立（）的政策、權(quán)限與程序

在合規(guī)內(nèi)控與操作風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)的違規(guī)積分認(rèn)定模塊中，違規(guī)積分狀態(tài)不包括（）

涉及關(guān)聯(lián)交易的外規(guī)有（）

國(guó)家反洗錢(qián)主管部門(mén)或其派出機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)可疑交易需調(diào)查核實(shí)的，可以向金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)查，調(diào)查方式可以是以下哪些（）。

內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫穿（）全過(guò)程，覆蓋興業(yè)銀行及其所屬單位的各種業(yè)務(wù)和事項(xiàng)。

在合規(guī)系統(tǒng)內(nèi)控評(píng)價(jià)模塊中，關(guān)于分行法規(guī)部?jī)?nèi)控評(píng)價(jià)崗的用戶權(quán)限，以下說(shuō)法正確的是（）

有權(quán)決定以下行為的，屬于興業(yè)銀行內(nèi)部人（）

在合規(guī)系統(tǒng)中，內(nèi)控缺陷模塊共分為（）6個(gè)子模塊。

商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)指定牽頭部門(mén)負(fù)責(zé)銀行集團(tuán)內(nèi)部交易管理，建立（）的政策、權(quán)限與程序

在合規(guī)內(nèi)控與操作風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)的違規(guī)積分認(rèn)定模塊中，違規(guī)積分狀態(tài)不包括（）

國(guó)家反洗錢(qián)主管部門(mén)或其派出機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)可疑交易需調(diào)查核實(shí)的，可以向金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)查，調(diào)查方式可以是以下哪些（）。