新三板董秘資格考試股票交易章節(jié)練習(xí)(2017.12.12)

來(lái)源：考試資料網(wǎng)

1 由于T日發(fā)生做市商退出為某股票做市、做市商被暫停、終止從事做市業(yè)務(wù)或做市商被禁止為某股票做市的情形，導(dǎo)致該股票做市商不足2家時(shí)，股票自T+1日起暫停轉(zhuǎn)讓?zhuān)粫和＾D(zhuǎn)讓期間，應(yīng)當(dāng)每5個(gè)轉(zhuǎn)讓日在指定網(wǎng)站發(fā)布一次提示性公告的主體是（）。

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2 實(shí)施重大資產(chǎn)重組時(shí)，下面不屬于內(nèi)幕信息知情人的是（）。

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3 掛牌公司股東A以極端價(jià)格交易某股票，該行為造成市場(chǎng)秩序混亂，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司可以對(duì)其采取（）的自律監(jiān)管措施。

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4 孫某證券賬戶(hù)和李某證券賬戶(hù)開(kāi)立后，由A公司實(shí)際控制并使用從事證券交易，公司董事長(zhǎng)H直接決定公司利用上述兩賬戶(hù)進(jìn)行證券交易，親自操作下單，資金全部來(lái)源于A(yíng)公司，賬戶(hù)交易盈虧由A公司承擔(dān)。對(duì)于上述案例，以下說(shuō)法正確的是（）。

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5 關(guān)于全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)信息管理和發(fā)布，下列說(shuō)法正確的是（）。

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6 做市轉(zhuǎn)讓方式下，股票連續(xù)三個(gè)轉(zhuǎn)讓日漲跌幅累計(jì)超過(guò)（），屬于異常波動(dòng)，掛牌公司應(yīng)當(dāng)于次一轉(zhuǎn)讓日披露異常波動(dòng)公告。

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7 （）提出申請(qǐng)并經(jīng)全國(guó)股轉(zhuǎn)公司同意，可以變更股票轉(zhuǎn)讓方式。

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8 投資者A與投資者B均為某掛牌公司股東，且二人互為一致行動(dòng)人，其中A持股比例為13%，B持股比例為6%，下列哪些情況下，A、B二人應(yīng)當(dāng)依照《非上市公眾公司收購(gòu)管理辦法》中規(guī)定履行權(quán)益變動(dòng)的信息披露及暫停轉(zhuǎn)讓義務(wù)？（）

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9 當(dāng)發(fā)生股票異常波動(dòng)時(shí)，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司在現(xiàn)場(chǎng)或非現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查中，可以根據(jù)需要要求主辦券商及其證券營(yíng)業(yè)部、投資者及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地提供哪些文件和資料？（）

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10 某掛牌股票的前收盤(pán)價(jià)為10元，T日申請(qǐng)每10股轉(zhuǎn)增10股，則次一轉(zhuǎn)讓日的除權(quán)除息參考價(jià)為（）。

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