多項(xiàng)選擇題
以下（）不是支行承擔(dān)專業(yè)職能的管理部門(mén)負(fù)責(zé)人的案防責(zé)任。
A.對(duì)本專業(yè)領(lǐng)域的案件防范工作承擔(dān)管理責(zé)任。
B.及時(shí)傳達(dá)學(xué)習(xí)上級(jí)行的內(nèi)控案防制度規(guī)定，并切實(shí)貫徹執(zhí)行。
C.按要求參加案件防范分析會(huì)，分析本專業(yè)存在的突出問(wèn)題、漏洞隱患，提出相應(yīng)的防控措施，并切實(shí)加以督促整改。
D.組織制定本專業(yè)年度案件防范工作計(jì)劃，每半年對(duì)本專業(yè)案防工作進(jìn)行總結(jié)，并以書(shū)面形式報(bào)本行案件防范工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室及上級(jí)行對(duì)口專業(yè)部門(mén)。
以下（）不是支行承擔(dān)專業(yè)職能的管理部門(mén)負(fù)責(zé)人的案防責(zé)任。
A.對(duì)本專業(yè)領(lǐng)域的案件防范工作承擔(dān)管理責(zé)任。
B.及時(shí)傳達(dá)學(xué)習(xí)上級(jí)行的內(nèi)控案防制度規(guī)定，并切實(shí)貫徹執(zhí)行。
C.按要求參加案件防范分析會(huì)，分析本專業(yè)存在的突出問(wèn)題、漏洞隱患，提出相應(yīng)的防控措施，并切實(shí)加以督促整改。
D.組織制定本專業(yè)年度案件防范工作計(jì)劃，每半年對(duì)本專業(yè)案防工作進(jìn)行總結(jié)，并以書(shū)面形式報(bào)本行案件防范工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室及上級(jí)行對(duì)口專業(yè)部門(mén)。
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多項(xiàng)選擇題
根據(jù)《金融許可證管理辦法》第十六條規(guī)定，對(duì)以下哪些行為，給予警告逾期不改正的，可以處以3萬(wàn)元以下罰款情節(jié)嚴(yán)重的，可以取消其直接負(fù)責(zé)的高級(jí)管理人員的任職資格。
根據(jù)《金融許可證管理辦法》第十六條規(guī)定，對(duì)以下哪些行為，給予警告逾期不改正的，可以處以3萬(wàn)元以下罰款情節(jié)嚴(yán)重的，可以取消其直接負(fù)責(zé)的高級(jí)管理人員的任職資格。
A.損壞金融許可證
B.擅自停業(yè)或者縮短營(yíng)業(yè)時(shí)間
C.遺失金融許可證且不向銀監(jiān)會(huì)報(bào)告
D.未在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公示金融許可證
單項(xiàng)選擇題
全面排查包括業(yè)務(wù)事項(xiàng)排查和員工異常行為排查，以下哪（）項(xiàng)不是業(yè)務(wù)事項(xiàng)排查主要側(cè)重點(diǎn)。
全面排查包括業(yè)務(wù)事項(xiàng)排查和員工異常行為排查，以下哪（）項(xiàng)不是業(yè)務(wù)事項(xiàng)排查主要側(cè)重點(diǎn)。
A.當(dāng)前社會(huì)和監(jiān)管高度關(guān)注的熱點(diǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域
B.本行高管層關(guān)注的重點(diǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域
C.受經(jīng)濟(jì)環(huán)境和外部因素變化可能引發(fā)重大風(fēng)險(xiǎn)或案件風(fēng)險(xiǎn)頻發(fā)的高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域等
D.表內(nèi)外融資業(yè)務(wù)、不良貸款合規(guī)管理、理財(cái)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制等被訴案件