基金銷售適用性制度的內(nèi)容,應(yīng)當(dāng)至少包括()。
Ⅰ.對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方式和方法
Ⅱ.對(duì)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行設(shè)置,對(duì)基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方式或方法
Ⅲ.對(duì)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查和評(píng)價(jià)的方式和方法
Ⅳ.對(duì)基金產(chǎn)品和基金投資人進(jìn)行匹配的方法()
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案:C
答案解析:基金銷售機(jī)構(gòu)建立基金銷售適用性管理制度,應(yīng)當(dāng)至少包括以下內(nèi)容:
(一)對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方式和方法
(二)對(duì)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行設(shè)置、對(duì)基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方式或方法
(三)對(duì)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查和評(píng)價(jià)的方式和方法
(四)對(duì)基金產(chǎn)品和基金投資人進(jìn)行匹配的方法。
Ⅱ.對(duì)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行設(shè)置,對(duì)基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方式或方法
Ⅲ.對(duì)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查和評(píng)價(jià)的方式和方法
Ⅳ.對(duì)基金產(chǎn)品和基金投資人進(jìn)行匹配的方法()
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案:C
答案解析:基金銷售機(jī)構(gòu)建立基金銷售適用性管理制度,應(yīng)當(dāng)至少包括以下內(nèi)容:
(一)對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方式和方法
(二)對(duì)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行設(shè)置、對(duì)基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方式或方法
(三)對(duì)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查和評(píng)價(jià)的方式和方法
(四)對(duì)基金產(chǎn)品和基金投資人進(jìn)行匹配的方法。
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單項(xiàng)選擇題
某基金管理公司新聘的基金經(jīng)理過(guò)去3年在另一家公司的基金投資業(yè)績(jī)優(yōu)秀,該基金管理公司在制作廣告宣傳材料時(shí),只強(qiáng)調(diào)這名基金經(jīng)理過(guò)去3年的基金投資業(yè)績(jī),但是沒(méi)有注明上述業(yè)績(jī)并不是在本公司的業(yè)績(jī)。該行為違反了()職業(yè)道德。
某基金管理公司新聘的基金經(jīng)理過(guò)去3年在另一家公司的基金投資業(yè)績(jī)優(yōu)秀,該基金管理公司在制作廣告宣傳材料時(shí),只強(qiáng)調(diào)這名基金經(jīng)理過(guò)去3年的基金投資業(yè)績(jī),但是沒(méi)有注明上述業(yè)績(jī)并不是在本公司的業(yè)績(jī)。該行為違反了()職業(yè)道德。
A.守法合規(guī)
B.誠(chéng)實(shí)守信
C.專業(yè)審慎
D.客戶至上