A..對(duì)于一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)客戶(hù)，應(yīng)暫時(shí)中止本次業(yè)務(wù)，經(jīng)辦人員填寫(xiě)《客戶(hù)盡職調(diào)查表》
B．對(duì)于二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)客戶(hù)，應(yīng)暫時(shí)中止本次業(yè)務(wù)，經(jīng)辦人員填寫(xiě)《客戶(hù)身份重新識(shí)別表》，無(wú)需報(bào)上一級(jí)主管審批同意后即可繼續(xù)為客戶(hù)辦理業(yè)務(wù)
C．在日常業(yè)務(wù)處理過(guò)程中，若發(fā)現(xiàn)明顯高風(fēng)險(xiǎn)特征的客戶(hù)，無(wú)論交易金額大小，均需參照一級(jí)客戶(hù)的管控要求采取相應(yīng)的強(qiáng)化管控措施
D．一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)客戶(hù)，需經(jīng)分公司反洗錢(qián)領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)或授權(quán)后再為客戶(hù)辦理業(yè)務(wù)或建立新的業(yè)務(wù)關(guān)系