問答題

基金管理人的（）負(fù)責(zé)貫徹執(zhí)行合規(guī)政策，確保發(fā)現(xiàn)違規(guī)事件時及時采取適當(dāng)?shù)募m正措施，并追究違規(guī)責(zé)任人的相應(yīng)責(zé)任。

答案： A、高級管理層
B、經(jīng)理層
C、全體員工
D、以上均可以
正確答案：B
答案解析：經(jīng)理層是執(zhí)行層。
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問答題

發(fā)現(xiàn)（）時，督察長可以不用向公司董事會、中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。
答案： A、基金及公司發(fā)生違法違規(guī)行為
B、基金出現(xiàn)巨額贖回
C、基金及公司存在重大經(jīng)營風(fēng)險或者隱患
D...
問答題

基金公司的內(nèi)部控制必須講求效果和效率，所有控制制度必須得到貫徹執(zhí)行并實(shí)際發(fā)揮作用是基金公司內(nèi)部控制的（）原則的要求。
答案： A、健全性
B、有效性
C、獨(dú)立性
D、相互制約
正確答案：B
答案解析：有效性...
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